银行绩效考评的原则不包括（） A独立性 B公平、公开、公正原则 C诚实信用原则 D激励约束原则 E审慎性原则

admin2020-12-24 29

问题银行绩效考评的原则不包括（）
A独立性
B公平、公开、公正原则
C诚实信用原则
D激励约束原则
E审慎性原则

选项

答案ABC

解析银行绩效考评的原则：（1）重要性原则。以实现全行战略规划、预算目标、重点任务为基础，建立相应的考核指标体系，坚持少而精。（2）客观公正原则。结合实际，实事求是；充分沟通，调整完善。做到考核有据、奖罚有理，及时、准确、公正，避免因非客观因素影响。（3）分类考评原则。根据职责（能）定位、工作性质及其与业务目标的关联程度，划分组织及人员类别，实行差异化绩效管理，分类确定绩效考评办法和指标体系。（4）激励约束原则。实行结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩相挂构，使激励与约束相配套，责权利相统一。（5）审慎性原则。考核与兑现相匹配，以年度考核结果为准进行绩效工资分配。实施中实行累计分配方式，即根据不同岗位，分别按月、季、年考核期预分配，年终进行总清算。

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内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A、公开、公平、公正B、及时、客观、准确C、高效、全面、及时D、客观、全面、准确

开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。A、可进行长期投资和全额投资B、可投资于流动性相对较弱的资产C、更好的激励约束机制D、没有赎回压力

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。A、投资人利益优先B、公司利益优先C、投资人收益一风险匹配D、公司收益一风险匹配

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A、健全性B、独立性C、有效性D、相互制约

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

不属于场内交易方式的是（）?A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,?A、公正性原则B、客观性原则C、专业性原则D、协

（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A、真实性原则B、规范性原则C、及时性原则D、完整性原则

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

《中华人民共和国循环经济促进法》所称循环经济，是指在生产、流通和消费等过程中进行

前腭杆的前缘应()。 A．止于上前牙舌隆突上 B．止于上前牙舌侧龈缘 C．

以下哪种情况应视为心脏病患者拔牙的禁忌证 A、稳定的心绞痛 B、2年内发生

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奶牛：牛奶A.蚌：珍珠B.鸟：鸟巢C.螃蟹：蜜蜂D.猪：猪肉

如果某次IPO定价采用累计订单定价方式，则该新股发行价格决定于()。A:承销商事先确定B:累计申购量达到新股发行量的价位C:根据需求量和需求价格信息建立的需

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