首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风...
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风...
admin
2020-12-24
49
问题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务
选项
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
答案
B
解析
考点:考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bUneKKKQ
相关试题推荐
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
随机试题
某工程项目为赶工期而昼夜施工,严重影响了相邻小区居民的休息,经现场劝阻无效,居民
王某是定居美国的中国公民,2013年10月回国为父母购房。根据我国相关法律规定,
在施工过程中必须发生,但在投标时很难具体分项预测的二次搬运费和冬雨期施工费用的计
关于2013年1~5月保险业经营状况,能够从上述资料中推出的是:
属于城市供水工程总体规划阶段主要内容的是()。 A.确定城市自来水厂布局和供
2014年12月,习近平总书记在江苏调研考察时提出,要协调全面推进建设小康社会、全面深化改革、全面推进依法治国、全面从严治党,推动改革开放和社会主义现代化...
表现为椎旁脓肿和腰大肌脓肿的是A.颈椎结核B.胸椎结核C.胸腰椎结核D.尾椎结核E.腰骶段结核
急性重型肝炎防治肝性脑病措施中,哪项是不正确的 A髙蛋白饮食B口服乳果糖C给以六合氨基酸D脱水治疗E给予左旋多巴治疗
下列可与西药利尿药联用,增强利尿作用的有A:木防己汤B:真武汤C:小青龙汤D:越婢加术汤E:分消汤
共用题干 NappingtoaHealthierHeart?1Researcherssaytheyhavedevelopedasi...