下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（） Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

admin2020-12-24 57

问题下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（）
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考
Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者待有具体证券的投资建议
Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

选项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案C

解析证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不的通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者待有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bWd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（） Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

路面上的黄色标线是何含义？ A、车行道变多标线B、路面宽度渐变标线C、施工路段提示线D、接近障碍物标线

这个标志提示哪种车型禁止通行？A、小型货车B、中型客车C、各种车辆D、小型客车

指路标志的作用是什么？A、提示限速信息B、限制车辆通行C、提供方向信息D、警告前方危险

机动车行驶证灭失、丢失，机动车所有人要向登记地车辆管理所申请补领、换领。

机动车仪表板上（如图所示）亮，提示行李舱开启。

机动车仪表板上（如图所示）亮，提示左侧车门未关闭。

路面上导向箭头是何含义？A、提示前方有左弯或需向左合流B、提示前方有右弯或需向右合流C、提示前方有左弯或需向左绕行D、提示前方有障碍需向左合流

驾驶人户籍迁出原车辆管理所需要向什么地方的车辆管所提出申请？A、迁出地B、居住地C、所在地D、迁入地

这个导向箭头是何含义？A、提示前方有左弯或需向左合流B、提示前方有右弯或需向右合流C、提示前方右侧有障碍需向左合流D、提示前方有左弯或或许向左绕行

机动车仪表板上（如图所示）亮，提示发动机舱开启。D、右侧道路禁止车通行

溶血反应时尿液为酱油色，是因为尿液中含有 A、红细胞 B、白细胞 C、

根据《全国主体功能区规划》，不属于国家层面禁止开发区域功能定位的是()。

根据《全国生态环境保护纲要》，对生态功能保护区采取的保护措施包括()。

下列属于建设单位短期保存文件的是（　　）。

（　　）就是通过多方面信息的采集和处理，并对企业成功的关键点进行跟踪和监控。

2012年，我国矿产品对外贸易活跃，进出口额9919亿美元，同比增长3.6%，其

暂准进出境货物在海关申报进出境时，暂不缴纳进出口税费，但收发货人须向海关提供担保

某工程双代号网络计划如下图所示，其关键线路有()条。A:1B:2C:3D:4

(2013年真题)关于定标的说法，正确的是（）。A.确定中标人的权利归评标委员会B.招标人在评标委员会推荐的中标候选人中确定中标人C.招标人可以根据自己的

根据《农村五保供养工作条例》，农村五保供养标准不得低于当地村民的()。A:最低生活水平，并根据当地村民最低生活水平的提高每年调整一次B:最低生活水平，并根据当

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（ ） Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

路面上的黄色标线是何含义？ A、车行道变多标线B、路面宽度渐变标线C、施工路段提示线D、接近障碍物标线

这个标志提示哪种车型禁止通行？A、小型货车B、中型客车C、各种车辆D、小型客车

指路标志的作用是什么？A、提示限速信息B、限制车辆通行C、提供方向信息D、警告前方危险

机动车行驶证灭失、丢失，机动车所有人要向登记地车辆管理所申请补领、换领。

机动车仪表板上（如图所示）亮，提示行李舱开启。

机动车仪表板上（如图所示）亮，提示左侧车门未关闭。

路面上导向箭头是何含义？A、提示前方有左弯或需向左合流B、提示前方有右弯或需向右合流C、提示前方有左弯或需向左绕行D、提示前方有障碍需向左合流

驾驶人户籍迁出原车辆管理所需要向什么地方的车辆管所提出申请？A、迁出地B、居住地C、所在地D、迁入地

这个导向箭头是何含义？A、提示前方有左弯或需向左合流B、提示前方有右弯或需向右合流C、提示前方右侧有障碍需向左合流D、提示前方有左弯或或许向左绕行

机动车仪表板上（如图所示）亮，提示发动机舱开启。D、右侧道路禁止车通行

溶血反应时尿液为酱油色，是因为尿液中含有 A、红细胞 B、白细胞 C、

根据《全国主体功能区规划》，不属于国家层面禁止开发区域功能定位的是()。

根据《全国生态环境保护纲要》，对生态功能保护区采取的保护措施包括()。

下列属于建设单位短期保存文件的是（ ）。

（ ）就是通过多方面信息的采集和处理，并对企业成功的关键点进行跟踪和监控。

2012年，我国矿产品对外贸易活跃，进出口额9919亿美元，同比增长3.6%，其

暂准进出境货物在海关申报进出境时，暂不缴纳进出口税费，但收发货人须向海关提供担保

某工程双代号网络计划如下图所示，其关键线路有()条。A:1B:2C:3D:4

(2013年真题)关于定标的说法，正确的是（）。A.确定中标人的权利归评标委员会B.招标人在评标委员会推荐的中标候选人中确定中标人C.招标人可以根据自己的

根据《农村五保供养工作条例》，农村五保供养标准不得低于当地村民的()。A:最低生活水平，并根据当地村民最低生活水平的提高每年调整一次B:最低生活水平，并根据当

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（） Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

下列属于建设单位短期保存文件的是（　　）。

（　　）就是通过多方面信息的采集和处理，并对企业成功的关键点进行跟踪和监控。