期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为？()A:收付、存取或者划转期货保证金 B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C:挪用客户的期货保证金或者其他资产 D

admin2020-12-24 67

问题期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为？()

选项 A:收付、存取或者划转期货保证金
B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C:挪用客户的期货保证金或者其他资产
D:代理客户从事期货交易

答案BC

解析期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bZCQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

国别风险应当至少划分为（　　）个等级。 A、三 B、四 C、五 D、六
（83-84题共用备选答案） A．石膏 B．朱砂 C．雄黄 D．芒硝
航行情报通播需使用()
关于子女与父母共同生活居住在一起时赠与的认定说法错误的是()。
股票基金的特点有（）。 A.每一交易日股票基金不只有1个价格 B.股
监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度。这体现了银行监管基本原则中的()。A.依法原则B.效率原则C.公开原则D.公正原则
幼儿园的重要任务之一是（　　）。A.要满足家长个人的兴趣和爱好B.要促进家长身心的健康发展C.要为家长参加工作、学习提供便利条件D
内部评级法初级法下的合格抵质押品的认定要求包括（　　）。A.抵质押品应是《物权法》《担保法》规定可以接受的财产或权利B.权属清晰，且抵质押品设定具有相应的法律
关于劳动合同与劳务派遣协议的表述中，不正确的是（）。 A.劳务派遣单位与被派遣劳动者应当订立劳动合同 B.劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订...
对服务对象影响的评估方法有（）。A.服务对象满意度测量B.过程评估C.差别影响评分D.进行基线介入期测量E.结果评估

期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为？()A:收付、存取或者划转期货保证金 B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C:挪用客户的期货保证金或者其他资产 D

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

国别风险应当至少划分为（ ）个等级。 A、三 B、四 C、五 D、六

（83-84题共用备选答案） A．石膏 B．朱砂 C．雄黄 D．芒硝

航行情报通播需使用()

关于子女与父母共同生活居住在一起时赠与的认定说法错误的是()。

股票基金的特点有（）。 A.每一交易日股票基金不只有1个价格 B.股

监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度。这体现了银行监管基本原则中的()。A.依法原则B.效率原则C.公开原则D.公正原则

幼儿园的重要任务之一是（ ）。A.要满足家长个人的兴趣和爱好B.要促进家长身心的健康发展C.要为家长参加工作、学习提供便利条件D

内部评级法初级法下的合格抵质押品的认定要求包括（ ）。A.抵质押品应是《物权法》《担保法》规定可以接受的财产或权利B.权属清晰，且抵质押品设定具有相应的法律

关于劳动合同与劳务派遣协议的表述中，不正确的是（）。 A.劳务派遣单位与被派遣劳动者应当订立劳动合同 B.劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订...

对服务对象影响的评估方法有（）。A.服务对象满意度测量B.过程评估C.差别影响评分D.进行基线介入期测量E.结果评估

国别风险应当至少划分为（　　）个等级。 A、三 B、四 C、五 D、六

幼儿园的重要任务之一是（　　）。A.要满足家长个人的兴趣和爱好B.要促进家长身心的健康发展C.要为家长参加工作、学习提供便利条件D

内部评级法初级法下的合格抵质押品的认定要求包括（　　）。A.抵质押品应是《物权法》《担保法》规定可以接受的财产或权利B.权属清晰，且抵质押品设定具有相应的法律