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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 ①要加强对经纪业务营销管理
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 ①要加强对经纪业务营销管理
免费考试题库
2020-05-20
40
问题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
选项
答案
D
解析
考点:考查证券经纪业务管理风险的防范措施。防范措施包括(1)加强经纪业务营销管理(2)严格执行经纪业务操作规程(3)建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益(4)加强员工培训,提高员工素质(5)建立客户投诉处理及责任追究机制(6)建立经纪业务检查稽核制度
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