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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段.与此相关的内部措施错误的是( )。A.主管及关键岗位轮岗轮调、强制
根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段.与此相关的内部措施错误的是( )。A.主管及关键岗位轮岗轮调、强制
admin
2020-12-24
39
问题
根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段.与此相关的内部措施错误的是( )。
选项
A.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
D.重要岗位或敏感环节员工8小时之内行为规范,8小时之外的可不用关注
答案
D
解析
《商业银行操作风险管理指引》第十七条规定,“商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施至少应当包括:(一)部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突;(二)密切监测遵守指定风险限额或权限的情况:(三)对接触和使用银行资产的记录进行安全监控;(四)员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训:(五)识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品;(六)定期对交易和账户进行复核和对账;(七)主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度;(八)重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范:(九)建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度;(十)查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度:(十一)案件查处和相应的信息披露制度;(十二)对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。”
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