证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...

admin2020-12-24 48

问题证券投资顾问执业行为准则包括()。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

答案A

解析考点：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bgneKKKQ

相关试题推荐

“见微知著”主要是指A:从局部的微小变化测知整体情况B:从轻微的表现预测严重的病变C:运用特殊诊法诊断出病证D:从隐蔽的症状测知明显的症状E:从易忽略的
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

随机试题

国家出资企业改制的形式有（）。
某上市公司董事会秘书李某执行公司职务时，违反公司章程的规定，给公司造成了损失。王
应列为矿业工程施工主要质量控制点的有（）。
下列属于口头语言沟通优点的是
个案工作认为个人或家庭遭遇的困难与个人或家庭的环境有一定的联系，个人或家庭的困境
基金年度报告的内容不包括（）。A、基金总值表现的披露B、基金财务会计报告的编制和披露C、基金财务指标的披露D、基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
肉桂商品药材企边桂是指A:5～6年生幼树的干皮自然卷曲而成B:老年树最下部近地面的干皮加压而成C:加工过程中的碎块D:10年生以上的干皮，将两端削成斜面，
硬脑膜外血肿的出血多源于A:颅骨伴静脉破裂B:椎动脉破裂C:脑膜中动脉破裂D:颅内静脉窦破裂E:脑皮质血管破裂
根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201），属于发包人工作的有（）。 A.保证承包人施工人员的安全和健康 B.保证...
岛形反转形态一般出现在()的阶段。A:牛市尽头、熊市开始B:牛市C:熊市D:熊市尽头、牛市开始

证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...

“见微知著”主要是指A:从局部的微小变化测知整体情况B:从轻微的表现预测严重的病变C:运用特殊诊法诊断出病证D:从隐蔽的症状测知明显的症状E:从易忽略的

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

国家出资企业改制的形式有（）。

某上市公司董事会秘书李某执行公司职务时，违反公司章程的规定，给公司造成了损失。王

应列为矿业工程施工主要质量控制点的有（）。

下列属于口头语言沟通优点的是

个案工作认为个人或家庭遭遇的困难与个人或家庭的环境有一定的联系，个人或家庭的困境

基金年度报告的内容不包括（）。A、基金总值表现的披露B、基金财务会计报告的编制和披露C、基金财务指标的披露D、基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

肉桂商品药材企边桂是指A:5～6年生幼树的干皮自然卷曲而成B:老年树最下部近地面的干皮加压而成C:加工过程中的碎块D:10年生以上的干皮，将两端削成斜面，

硬脑膜外血肿的出血多源于A:颅骨伴静脉破裂B:椎动脉破裂C:脑膜中动脉破裂D:颅内静脉窦破裂E:脑皮质血管破裂

根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201），属于发包人工作的有（）。 A.保证承包人施工人员的安全和健康 B.保证...

岛形反转形态一般出现在()的阶段。A:牛市尽头、熊市开始B:牛市C:熊市D:熊市尽头、牛市开始