首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
昕玥
2019-12-17
43
问题
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
选项
A.协调性B.专业性C.关键性D.独立性
答案
C
解析
合规管理的基本原则包括:1.独立性原则:主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。2.客观性原则:是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。3.公正性原则:是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。4.专业性原则:是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。5.协调性原则:是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bnr9KKKQ
相关试题推荐
县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门履行安全监督检查时,有权采
下列哪些选项可以作为已经发生过泥石流的识别特征依据( )
对土石坝进行渗流计算时,以下哪些选项是正确的( )
对于钻孔灌注桩成孔深度的控制要求,下列哪些选项符合《建筑桩基技术规范》(JGJ
钻孔灌注桩施工时,下列哪些选项对防止孔壁坍塌是有利的( )
根据《房屋建筑和市政基础设施施工图设计文件审查管理办法》规定,关于一类审查机构应
根据《建设工程质量管理条例》,以下关于建设单位的质量责任和义务的条款中,哪个选项
工程监理人员发现工程设计不符合工程标准或合同约定的质量要求时,应按下列哪个选项处
土洞形成的过程中,水起的主要作用为下列哪个选项( )
根据《铁路路基支挡结构设计规范》(TB10025—2006),下列哪个选项中的
随机试题
主要负责运输内源性甘油三酯的脂蛋白是 A.CM B.VLDL C.LDL
甲状旁腺激素对血液中钙磷浓度的调节作用表现为 A、降低血钙浓度,升高血磷浓度
某患者不慎摔倒,颊部着地,无明显开放性损伤。但伤后出现两侧后牙早接触,前牙开,两
哮证发作的主因是
共用题干 2007年1月22日,银监会出台了《村镇银行管理暂行规定》、《贷款公
平均年龄小,标志着高龄人口在总人口中所占的比例小。
(多选)中国共产党第十九次全国代表大会,把习近平新时代中国特色社会主义思想确立为党必须长期坚持的指导思想并庄严地写入党章,实现了党的指导思想的与时俱进。这...
铸造牙合支托凹制备时,其宽度应为前磨牙牙合面颊舌径的A:1/2B:1/3C:1/4D:3/4E:2/3
①②③B:①③④C:①②③④D:②③④
把技术进步看作是生产要素之一的国际贸易理论是:A、新贸易理论B、绝对优势学说C、相对优势学说D、比较成本理论