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财务会计
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
昕玥
2019-12-17
64
问题
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
选项
A.协调性B.专业性C.关键性D.独立性
答案
C
解析
合规管理的基本原则包括:1.独立性原则:主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。2.客观性原则:是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。3.公正性原则:是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。4.专业性原则:是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。5.协调性原则:是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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