首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由( )责令改正。A、
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由( )责令改正。A、
admin
2020-12-24
29
问题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由( )责令改正。
选项
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、公安局
D、证券交易所
答案
B
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定:机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bpbeKKKQ
相关试题推荐
下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有()。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、...
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。A.3%B.4%C.5%D.6%
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.①
关于点击成交交易方式,下列说法不正确的是()。A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价,受价
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备,实地...
商业银行次级定期债务的目标债权人为()。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④金...
随机试题
含有78个氨基酸的α-螺旋的螺旋长度是 A.26.52nm B.11.7nm
慢性支气管炎的临床分期是 A.急性发作期、慢性迁延期、稳定期 B.急性发作期
根据《中华人民共和国道路运输条例》以及《道路货物运输及站场管理规定》(交通部令2
依据企业所得税相关规定,企业将资产移送用于下列情形,应视同销售确定收入的有()
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理生产、销售假药、劣药刑事案件具体应用法律若
.有个班的同学去划船,他们算了一下:如果增加一条船,正好可以坐8人,如果减少一条
2017年末,我国网民规模达7.72亿人,全年共计新增网民4074万人。同期,我国手机网民规模达7.53亿人,较上年末增加5734万人。 2017年末,...
ADR与用药时间相关性不密切,反应表现与已知该药ADR不相吻合,原患疾病发展同样可能有类似的临床表现;可评价为A.可能B.很可能C.待评价D.可能无关E
一般情况下,发包人在选择施工承包单位时,通常根据()进行施工招标。A.工程项目特点B.施工进度计划C.控制目标的要求D.施工图设计
共用题干 第一篇ForecastingMethodsThereareseveraldifferentmethodsthatcanbeu...