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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
tikufree
2019-12-17
53
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管措施。①出示警示函;②责令清理违规业务;③监督谈话;④责令改正。
选项
A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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