2. 财务会计
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

tikufree2019-12-17  40
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管措施。①出示警示函；②责令清理违规业务；③监督谈话；④责令改正。
选项 A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④
答案C
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/brQ9KKKQ
相关试题推荐
随机试题