2. 财务会计
  3. 银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有( )。

银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有( )。

天天题库2019-12-17  64
问题 银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有( )。
选项 A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户 D.为朋友提供理财建议 E.利用客户名义为自己买卖证券
答案ABCE
解析《商业银行个人理财业务风险管理指引》第9条规定，商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。第8条规定，商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权。
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