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财务会计
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
天天题库
2019-12-17
41
问题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
选项
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户 D.为朋友提供理财建议 E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
ABCE
解析
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第9条规定,商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。第8条规定,商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。
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