首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
免费考试题库
2019-12-17
43
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
考点:本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/btr9KKKQ
相关试题推荐
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的()等。
分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额,以下不属于分级基金需要考虑
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基金公司的债券
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债
()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托()等
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合
()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
随机试题
制定出版物组合要依据的因素之一是出版物发行单位拥有的条件,包括面积、空间、交通、出版物发行单位是国有还是民营等。()A、正确B、错误B
标准脸形的宽度应是________只眼睛的宽度。A、三B、四C、五D、六C
34、背景资料: A公司承包了30层商务楼的机电安装工程,工程内容有建筑给水
对于保证担保贷款,银行需与担保人签订书面担保合同;对于抵质押担保贷款,银行须签订
( )是以教育目的为指导思想,以“学生守则”为基本依据,对学生一个学期内在学习
()是组织演变的基本动因。
维持血桨pH值相对恒定最重要的缓冲对是
按照《建设工程质量管理条例》要求,施工单位必须按照工程设计要求、()和合同约定对
某企业价值工程工作人员对某产品分析,计算得到4个部件的价值系数如下表所示: 应选择部件()作为价值工程分析对象。A.甲B.乙C.
血浆蛋白结合率低,易透过血脑屏障的药物A.磺胺米隆B.磺胺甲噁唑C.磺胺多辛D.甲氧苄啶E.磺胺嘧啶