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  3. 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级

免费考试题库2019-12-17  29
问题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项 A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案A
解析考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。
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