首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
tikufree
2019-12-17
49
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为B. 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C. 制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D. 加强销售行为的规范和监督,防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
A
解析
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bvdsKKKQ
相关试题推荐
为保持病室安静,采取的护理措施应除外
控制能反映其在计划实施前就采取预防措施的是
护士应当帮助患者了解自己的病情、理解护理措施的程序及意义,这是尊重患者的
以同类物业的当前平均价格为基础,确定商品住房销售价格的方法是()。
根据国家有关财务会计制度,采用分期收款方式销售的房地产开发项目,当期应结转的营业
在房地产开发项目可行性研究中,资金筹措计划是以开发项目的资金使用计划和销售收入计
旅行社的销售业务是指旅行社将开发出的旅游产品通过所选择的()在市场上出售。
导游人员预防错接的措施中,错误的是()。
导游人员处理错接事故的措施中,错误的是()。
若旅游者被蝎子蜇伤,导游人员的应急处理措施有()。
随机试题
对可控性因素的归因,使人们更可能对未来的行为做出()的预测。 A.准确 B
下列不属于银行业信息科技风险具有的特征的是()。
该患者首选抗血小板/抗凝治疗的药物为
根据《全国生态环境保护纲要》,跨()的重要生态功能区,建立国家级生
上皮性卵巢癌应检测的肿瘤标志物是 ACEA B雌激素 CAFP
以下关于行业内竞争程度的说法错误的是()。A.具有行业分散特点的行业,行业内竞争较激烈B.具有行业集中特点的行业,行业内竞争程度低C.高经营杠杆增加竞争
刘老师在导人《三国演义》这一节内容的教学时,先给同学出一个谜语:“凿壁借光,打一人名。”再由谜底“孔明”引入三国历史的学习。刘老师采用的这种课堂导入方法是()
右肾下级2.5cmx2.Ocm肾癌,左肾无功能,应选择的治疗方法是A.免疫治疗B.随访观察C.根治性肾切除D.肾部分切除E.放射治疗
关于企业经营决策要素的说法是,错误的是()A.决策者是企业经营决策的主体B.确定决策目标是企业经营决策的起点C.企业经营决策效果受决策条件的影响D.决策结
根据《刑法》及有关规定,下列罪名中表述错误的是()。A.偷税罪B.非法购买增值税专用发票罪C.虚开增值税专用发票罪D.持有伪造的发票罪