2. 金融经济
  3. 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者

admin2020-12-24  84
问题 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（ ）。
选项 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日 起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾 问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未 逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除 之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
答案ABCD
解析根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19 条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格： ①《公司法》第147条规定的情形；②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券 交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自 被解除职务之日起未逾5年；③因违法行为或者违紀行为被撤销资格的律师、注册会计师或者 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；④因违法行为或者违紀行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登 记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自 被开除之日起未逾5年；⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其 他人员；⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；⑦自被中国证 监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；⑧因违法违规行为或者出现重大风 险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管 人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之曰起 未逾3年；⑨中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bvfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题