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证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 ①责...

admin2020-12-24  40
问题 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
①责令其限期改正；②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；③对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；④责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。
选项 A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
答案C
解析根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
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