首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制
免费考试题库
2019-12-17
63
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
答案
C
解析
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故②错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c4J9KKKQ
相关试题推荐
在划分路线价区段时,应符合的条件包括( )。
已知一年期国债年利率为3.31%,贷款年利率为5.43%,投资风险补偿率为2.2
非住宅建设用地使用权届满,土地使用者需要继续使用土地的,应当至迟于届满前半年申请
根据《资产评估法》,估价档案的保存期限不得少于()年,属于法定评估业务的,保存期
违反《资产评估法》规定,未经工商登记以评估机构名义从事评估业务的,由()责令停止
工程投资在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程,可以不申请办理施
工程监理单位可以依法转让工程监理业务。()
已办理抵押登记的在建工程竣工并经房屋所有权初始登记后,当事人应当申请将在建工程抵
城市规划确定的江、河、湖等城市地表水体保护和控制的地域界线是()。
科研院所从事房地产研究的人员取得房地产估价师资格后,经所在单位书面同意,可在房地
随机试题
从养老保险资金的征集渠道角度来讲,有的国家规定工薪劳动者在年老丧失劳动能力之后均
根据物资供应的方式不同,监理工程师控制物资供应进度的主要工作内容也有所不同,其基
在人工作业的库房储存药品,按质量状态实行色标管理,准备出库销售应挂
下列关于资本市场有效程度的说法中,不正确的有()。
以下关于金融市场特点的叙述,错误的是()。
部分国家国际旅游人数统计表单位:人 表中国家按所属大洲分类,2004年出
男性,60岁,体重50kg,两下肢烫伤。 按照国内常用公式计算,该患者第一个2
关于建设项目工程总承包的内涵,下列说法中正确的是()。 A.工程总承包企业受业主委托,按照合同约定可以对建设项目的勘察、设计、采购、施工、试运...
下列应该计入管理费用的有( )。A.企业筹建期间发生的开办费B.行政管理部门职工的工资C.行政管理部门低值易耗品的摊销D.专设销售机构的职工薪酬
根据民事法律制度的规定,对下列债权请求权提出诉讼时效抗辩,不能得到人民法院支持的有()。A.甲请求某银行支付存款本金及利息共101万元B.乙请求某银行兑付购买