首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制
免费考试题库
2019-12-17
43
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
答案
C
解析
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故②错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c4J9KKKQ
相关试题推荐
在划分路线价区段时,应符合的条件包括( )。
已知一年期国债年利率为3.31%,贷款年利率为5.43%,投资风险补偿率为2.2
非住宅建设用地使用权届满,土地使用者需要继续使用土地的,应当至迟于届满前半年申请
根据《资产评估法》,估价档案的保存期限不得少于()年,属于法定评估业务的,保存期
违反《资产评估法》规定,未经工商登记以评估机构名义从事评估业务的,由()责令停止
工程投资在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程,可以不申请办理施
工程监理单位可以依法转让工程监理业务。()
已办理抵押登记的在建工程竣工并经房屋所有权初始登记后,当事人应当申请将在建工程抵
城市规划确定的江、河、湖等城市地表水体保护和控制的地域界线是()。
科研院所从事房地产研究的人员取得房地产估价师资格后,经所在单位书面同意,可在房地
随机试题
有关心绞痛的药物治疗,下列哪项最正确 A.β受体阻滞剂与硝酸酯有协同作用,但两
患者,男,缺失,间隙稍宽,可摘局部义齿修复,排牙时,下列哪项是不合适的 A.选
下列关于兴奋沿神经纤维向前传导的叙述中.不正确的是( )。
(三) 某市W房地产开发公司(以下简称W公司)拟建一经济适用住房小区,需要征用
现代工程咨询方法体系中的战略分析方法包括() A.财务分析方法B.社会分
男性,58岁,上腹部隐痛10年,食欲不振、乏力,体重减轻,半年间有黑便,体查发现
关于化学课程中的STS教育,下列说法错误的是( )。A、重视化学基本概念和基本原理的教育、使学生从化学的视角去认识化学问题B、使学生从化学、技术与社会相互联
瘀血所致疼痛的特点是A.胀痛B.窜痛C.灼痛D.刺痛E.重痛
适用于在街头大量派送的楼盘销售宣传资料是( )。A:项目楼书B:宣传单张C:置业锦囊D:户型模型
在工程量清单计价模式下,关于投标人编制其他项目费报价的说法,正确的是()。A.暂列金额应由投标人根据实际情况自主确定B.材料暂估价应由投标人根据实际情况自主确