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证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )A、10年 B、5年 C、1年 D、3年
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )A、10年 B、5年 C、1年 D、3年
admin
2020-12-24
33
问题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )
选项
A、10年
B、5年
C、1年
D、3年
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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