首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )A、10年 B、5年 C、1年 D、3年
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )A、10年 B、5年 C、1年 D、3年
admin
2020-12-24
40
问题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )
选项
A、10年
B、5年
C、1年
D、3年
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c9d8KKKQ
相关试题推荐
以下租赁中,不考虑其他因素,应将其划分为融资租赁的有( )。 Ⅰ.租赁协议中已经约定,在租赁期届满时,资产的所有权转移给承租人 Ⅱ.承租人有购买租赁...
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )。 Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限在1年 Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保A.Ⅰ.ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ
关于资产负债表的列报,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.造船企业制造的用于出售的大型船只,该船只制造期限已超过1年,应在流动资产中列示 Ⅱ.在资产负债表...
下列关于持续督导说法正确的有( )。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司...
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ....
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业...
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有( )。 Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司 Ⅲ.典当行Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ.Ⅲ
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
2008年10月8日,甲公司与培训机构签订培训协议,支付1万股公司股份,请培训机构于2009年3月1日给公司员工培训,2008年10月8日公司股价为每股1...
随机试题
中心线是指 A.X线束中心部分的一束X线 B.X线束中心部分的一条射线 C
下列关于飞机库设置自动喷水灭火系统的说法,不正确的是()。
(2014年)下列界桩号中,表示同号三立界桩的有()。
治疗积滞便秘常与大黄配伍的药物是
会计工作岗位可以一人一岗、一人多岗或者一岗多人,但出纳人员不得兼管()。
2,90,46,68,57,()A.65B.62.5C.63D.62
烟草中能导致成瘾的物质是 A尼古丁B烟焦油C重金属D醛酸类E吲哚吡啶
脓胸的致病菌多来自 A肺部感染 B纵隔感染 C支气管炎 D膈下脓肿 E败血症
沟通过程的要素中,包括个体沟通对象和团体沟通对象的是()。A.沟通主体B.沟通客体C.沟通介体D.沟通环境
“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权,即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发...