首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C.金融机构
以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C.金融机构
admin
2020-12-24
50
问题
以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。
选项
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
ABDE
解析
《反洗钱法》第19条规定,金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构,而不应销毁,故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cAmKKKKQ
相关试题推荐
下列关于债券市场在个人理财中运用的说法,错误的是()。A.国内银行代理的债券主要包括政府债券、金融债券、公司债券等数种,人们可以根据自身的实际情况选择债券投资品
下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是()。 ①了解客户基本信息;②初步评估理财目标的可行性和合理性;③调整理财目标,使其合理可行;④征询客户的期...
下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是()。A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误,那么此情形与正直守信原则相违背B.理财师在为客
下列对商业银行投资研发新理财产品的描述,错误的是()。A.在进行新产品开发之前,商业银行应就产品开发的背景、潜在目标客户进行分析,并报中国银监会批准B.新产品
下列关于艺术品投资的说法,不正确的是()。A.流通性好B.保管难C.价格波动较大D.一般是中长期投资
如确有需要,一般产品销售人员可以(),但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。A.随时向客户提供理财投资咨询顾问意见B.向客户销售任何理财计划C.协助理
可赎回债券往往规定有赎回保护期,常见的赎回保护期是发行后的()年。A.1~3B.3~5C.5~10D.10~15
下来说法中正确的是()。A.债券的发行条件不包括其发行票面金额B.企业债券的持有人无权参与公司的经营决策C.凭证式国债可以流通并转让D.记账式国债不能
理财人员向客户提供理财顾问服务后,客户根据理财顾问服务来管理和运用资金,所产生的收益和风险由()承担。A.客户B.银行C.银行与客户协商D.银行与客户
普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,下列关于普通合伙企业的说法,不正确的是()。A.有书面合伙协议B.必须有两个以上合伙人C
随机试题
(89-90题共用备选答案) A.苏合香 B.冰片 C.石菖蒲 D.竹茹
A类电气装置中,金属部分均应接地的装置有()。
某企业的产品生产按照工艺顺序需连续经过甲车间、乙车间、丙车间、丁车间的生产才能完
土建设施检修策略中要求,电缆沟每隔()未采取防火隔离措施,应按要求完善。
公众公司以招股说明书、上市公告书,以及定期报告和I临时报告等形式,把公司及与公司
北京广发进出口公司从韩国进口了一批电子设备,货物于2003年5月1日从釜山由“D
教师期望效应是由()研究发现的。A.皮格尔里翁B.勒温C.罗森塔尔D.夸美纽斯
水上滑板风驰电掣,五彩缤纷,受到人们的广泛欢迎。它能把一只小船驶向任何地方,年轻人对此颇为青睐。这一项目的日益普及产生了水上滑板的管理问题。在这个问题上,...
心理异常包括()。 (A)确诊的神经症(B)严重心理问题 (C)一般心理问题(D)各种人格障碍
甲公司在编制预算时,根据以前期间的预算为基础进行编制,采用这种编制方法的优点有( )。A.容易实现协调预算B.遇到类似威胁的部门能够避免冲突C.需要广泛的