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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...
admin
2020-12-24
36
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
选项
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案
B
解析
考点:考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:(1)制定风险管理制度,并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。(7)风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
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