基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

admin2020-12-24 77

问题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案D

解析基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度

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按产品形态分类，衍生工具分为（）。A、远期合约和期货合约B、期货合约和期权合约C、独立衍生工具和嵌入式衍生工具D、股权类的衍生工具和信用衍生工具

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A、购

（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。A、20世纪70年代B、20世纪80年代C、2

（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A、纯券过户B、见券付款C、见款付券D、券款对付

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由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。A、再投资收益率B、利率期限结构C、债券市场价格D、计息方式

下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A、许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B、为保证

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

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无限长线声源10m处噪声级为82dB，在自由空间传播约至（　　）处噪声级可衰减为

记忆材料在系列中所处的位置对记忆效果发生的影响叫()。 A．系列位置效应

非居民个人取得的下列所得中，属于来源于中国境内所得的有()。

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D

景观是指一定地域内由()及某些自然现象等形成的可供人观赏的景象。

根据《水利工程质量监督管理规定》（水建[1997]339号），水利工程建设项目的

护士为产妇讲述母乳喂养的方法时，介绍避免母亲乳头皲裂最主要的措施是A.用吸乳器将乳汁吸出后喂养B.喂哺后消毒乳头C.喂哺前清洁乳头D.沐浴时用鱼肝油软膏

在房地产开发活动中，关于房地产业与建筑业的关系的表述正确的是（　　）。A、房地产企业与建筑企业往往是甲方与乙方的合作关系B、建筑企业是房地产开发建设的甲方

建设单位在申请领取（　　）时，应提供工程项目有关安全施工措施的资料。A.开工报告B.施工组织设计C.施工许可证D.工程变更单

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