2. 金融经济
  3. 基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

admin2020-12-24  46
问题 基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（ ）。
选项 A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
答案D
解析合规检査的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检査还包括：①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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