基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

admin2020-12-24 43

问题基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（）。

选项 A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况

答案D

解析合规检査的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检査还包括：①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cMo0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（）。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.市值优先抽样复制
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易
（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数
（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.
下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...
基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
内外部因素通常包括（）。 Ⅰ、流动性要求 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、法律法规要求 Ⅳ、税收情况以及特殊需求A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ

随机试题

第六题　　某测绘单位采用全野外数字测图方法完成了某铁路枢纽1：500全要素数字地
目前最常用的腹内压监测方法，被认为间接测定腹内压金标准的是 A．胃内压测定法
内部审核所需的审核证据包括()。
关于《合同法》中的自愿原则，下列表述错误的是()。
旅行支票可分为定额旅行支票和不定额旅行支票。（　　）
王某委托甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）为其购买一套二手房，并约定佣金为房价款
西周的法制指导思想是（　　）。 A.以德配天 B.明德慎罚 C.一断于法
首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则A.①②③B.
金属表面预处理等级为Sa21/2级的除锈方式是()。A:手工除锈B:喷射除锈C:火焰除锈D:化学除锈
2010年1月22日，赛格公司根据与深圳市联京工贸有限公司和无锡市北塘恒昌车辆贸易总公司(以下简称恒昌公司)签订的代理进口摩托车发动机协议对外开立了信用证...

基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（）。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.市值优先抽样复制

不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.

内外部因素通常包括（）。 Ⅰ、流动性要求 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、法律法规要求 Ⅳ、税收情况以及特殊需求A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ

第六题 某测绘单位采用全野外数字测图方法完成了某铁路枢纽1：500全要素数字地

目前最常用的腹内压监测方法，被认为间接测定腹内压金标准的是 A．胃内压测定法

内部审核所需的审核证据包括()。

关于《合同法》中的自愿原则，下列表述错误的是()。

旅行支票可分为定额旅行支票和不定额旅行支票。（ ）

王某委托甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）为其购买一套二手房，并约定佣金为房价款

西周的法制指导思想是（ ）。 A.以德配天 B.明德慎罚 C.一断于法

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则A.①②③B.

金属表面预处理等级为Sa21/2级的除锈方式是()。A:手工除锈B:喷射除锈C:火焰除锈D:化学除锈

2010年1月22日，赛格公司根据与深圳市联京工贸有限公司和无锡市北塘恒昌车辆贸易总公司(以下简称恒昌公司)签订的代理进口摩托车发动机协议对外开立了信用证...

基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

第六题　　某测绘单位采用全野外数字测图方法完成了某铁路枢纽1：500全要素数字地

旅行支票可分为定额旅行支票和不定额旅行支票。（　　）

西周的法制指导思想是（　　）。 A.以德配天 B.明德慎罚 C.一断于法