基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

admin2020-12-24 32

问题基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（）。

选项 A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况

答案D

解析合规检査的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检査还包括：①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cMo0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（）。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.市值优先抽样复制
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易
（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数
（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.
下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...
基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
内外部因素通常包括（）。 Ⅰ、流动性要求 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、法律法规要求 Ⅳ、税收情况以及特殊需求A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ

随机试题

牙内陷最严重情况是 A．畸形舌侧窝 B．牙中牙 C．畸形舌侧尖 D．畸形
下列属于质量差价的有（）。
（2018年）下列关于房产税纳税人的说法，正确的是(　　)。
在日常生活和工作中，人们遭受挫折后有时会找理由自我安慰，以降低挫折感，恢复心理平
编制应急预案的意义不包括（　）。
弥散性血管内凝血易见
上市公司资产重组可能导致（）。 A.公司的分立B.所有权转移C.市场的
教师如何提高驾驭课堂的能力？
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A、取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B、从业人员取得执业证书后辞职的
下列关于民事法律行为的表述中，正确的有（）。A.债务的免除属于单方民事法律行为B.赠与行为属于无偿民事法律行为C.票据行为属于要式民事法律行为D.抵押担保

基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（）。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.市值优先抽样复制

不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.

内外部因素通常包括（）。 Ⅰ、流动性要求 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、法律法规要求 Ⅳ、税收情况以及特殊需求A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ

牙内陷最严重情况是 A．畸形舌侧窝 B．牙中牙 C．畸形舌侧尖 D．畸形

下列属于质量差价的有（）。

（2018年）下列关于房产税纳税人的说法，正确的是( )。

在日常生活和工作中，人们遭受挫折后有时会找理由自我安慰，以降低挫折感，恢复心理平

编制应急预案的意义不包括（ ）。

弥散性血管内凝血易见

上市公司资产重组可能导致（）。 A.公司的分立B.所有权转移C.市场的

教师如何提高驾驭课堂的能力？

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A、取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B、从业人员取得执业证书后辞职的

下列关于民事法律行为的表述中，正确的有（）。A.债务的免除属于单方民事法律行为B.赠与行为属于无偿民事法律行为C.票据行为属于要式民事法律行为D.抵押担保

基金管理人进行合规检査的具体内容不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况

（2018年）下列关于房产税纳税人的说法，正确的是(　　)。

编制应急预案的意义不包括（　）。