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财务会计
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(
昕玥
2020-05-20
17
问题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物.回扣.补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
B
解析
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动,除此之外,还有下列活动也不得从事:①利用资金优势.持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;②编造.传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;③损害社会公共利益.所在机构或者他人的合法权益等。
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