《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户

admin2020-12-24 35

问题《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

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大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

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期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

慢性肾衰竭晚期电解质紊乱可见 A、低钠 B、低钾 C、低镁 D、低钙

图示半圆弧三铰拱，半径为r，θ=60°。K截面的弯矩为：

实施性施工成本计划应当以()为主要依据编制。

国外商业银行实行的高级经理层年薪制、经理人员股票期权等属于（　　）。

厚朴酚的药理作用是

记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?（　　）A.在交易方面不受任何限制，可以随时平盘B.具有明确的交易市场秩序C.能够完全对冲以规避风险D.能够准

对于从业人员来说，“学习”的伦理意义在于（）A.学习是获得技能、赢得丰厚收人的手段B.学习是自我发展和企业发展的有效途径C.学习是树立个人形象的最佳手段

凝胶剂常用的保湿剂是A.卡波姆B.乙醇C.丙二醇D.羟苯乙酯E.聚山梨酯

爆炸性粉尘环境是指在一定条件下，粉尘、纤维或飞絮的可燃物质与空气形成的混合物被点燃后，能够保持燃烧自行传播的环境。根据粉尘、纤维或飞絮的可燃性物质与空气形...

诉讼时效并非适用于所有的请求权，根据《民法总则》的规定，下列请求权中，不适用诉讼时效规定的有（　　）。A.请求停止侵害、排除妨碍、消除危险B.不动产物权的权利

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