投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.

admin2020-12-24 70

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cUo0KKKQ

相关试题推荐

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...
（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确
下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994
投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况
投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。A、水平配比策略B、久期配比策略C、现金配比策略D、价格免疫策略
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

随机试题

学前期又称（　　）。 A、幼儿期 B、幼儿早期 C、幼儿初期 D、幼儿中
男，23岁，右耳流脓十余年，右外耳道流脓，鼓膜穿孔，CT检查如图，最可能的诊断是
行政程序以其是否由法律加以明确规定为标准，可分为（）。
京九铁路的修筑，使得沿线地区的运输费用降低，减少了鲜活、易腐烂货物的损耗等，这些
根据《标准施工合同文件》关于施工进度与工期，下列说法中正确的有（）。
关于网络图绘制规则的说法，正确是()。
学习《苏州园林》时，教师设计了这样的教学目标：领略苏州园林的图画美；理解课文从几个方面说明事物的特点，总说和分说；体会语言的准确性；引导学生运用自主、合作...
某医院进行了一次某种新药治疗糖尿病的临床试验，分析时最好选用指标A.相对危险度B.暴发率C.有效率、治愈率D.抗体阳转率、保护率E.患病率
关于片剂特点的说法,错误的是A.用药剂量相对准确、服用方便B.易吸潮，稳定性差C.幼儿及昏迷患者不易吞服D.种类多，运输携带方便，可满足不同临床需要E.
根据我国《宪法》和法律的规定，下列选项中某市市长的哪些意见是错误的？A:某县为了大力发展科技，请市政府选派1名博士来挂职担任科技副县长。有人提出，副县长应通过人

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况

投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。A、水平配比策略B、久期配比策略C、现金配比策略D、价格免疫策略

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

学前期又称（ ）。 A、幼儿期 B、幼儿早期 C、幼儿初期 D、幼儿中

男，23岁，右耳流脓十余年，右外耳道流脓，鼓膜穿孔，CT检查如图，最可能的诊断是

行政程序以其是否由法律加以明确规定为标准，可分为（）。

京九铁路的修筑，使得沿线地区的运输费用降低，减少了鲜活、易腐烂货物的损耗等，这些

根据《标准施工合同文件》关于施工进度与工期，下列说法中正确的有（）。

关于网络图绘制规则的说法，正确是()。

学习《苏州园林》时，教师设计了这样的教学目标：领略苏州园林的图画美；理解课文从几个方面说明事物的特点，总说和分说；体会语言的准确性；引导学生运用自主、合作...

某医院进行了一次某种新药治疗糖尿病的临床试验，分析时最好选用指标A.相对危险度B.暴发率C.有效率、治愈率D.抗体阳转率、保护率E.患病率

关于片剂特点的说法,错误的是A.用药剂量相对准确、服用方便B.易吸潮，稳定性差C.幼儿及昏迷患者不易吞服D.种类多，运输携带方便，可满足不同临床需要E.

根据我国《宪法》和法律的规定，下列选项中某市市长的哪些意见是错误的？A:某县为了大力发展科技，请市政府选派1名博士来挂职担任科技副县长。有人提出，副县长应通过人

投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.

学前期又称（　　）。 A、幼儿期 B、幼儿早期 C、幼儿初期 D、幼儿中