投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.

admin2020-12-24 51

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cUo0KKKQ

相关试题推荐

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...
（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确
下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994
投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况
投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。A、水平配比策略B、久期配比策略C、现金配比策略D、价格免疫策略
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

随机试题

下列哪些药物或食物可以促进铁剂的吸收 A、四环素 B、胰酶 C、碳酸氢钠
患者，女性，68岁，拔除3，1周后发现唇侧牙槽骨骨尖形成，有轻压痛，一般应在何时
根据《招标投标法实施条例》的规定，投标人相互串通投标的情形包括()。
影响全口义齿固位的因素不包括
在环境管理体系中，由项目组织的最高管理者制订，反映环境管理意图和原则的文件是()
下列情形不实行数罪并罚的有：（） A.村民罗某和周某是邻居。某日2人因琐事发
简述业主的建筑物区分所有权的概念和特征。
财产共有关系的法律特征有（　　）。A.主体是两个以上B.客体是同一项财产C.内容包括双重权利和义务D.发生上是基于共同的生产或生活目的
2016年G省各级农业生产部门采取有效措施促进生产发展，推进农业结构调整方式。 2016年G省农林牧渔业增加值实现2876.45亿元，同比增长3.6%...
现代市场经济的基本特征有(　)。A:规范的传统企业制度B:发达的要素市场C:市场的国际化D:有效的宏观调控和高度的法制化E:逐步健全的国家补贴制度

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况

投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。A、水平配比策略B、久期配比策略C、现金配比策略D、价格免疫策略

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

下列哪些药物或食物可以促进铁剂的吸收 A、四环素 B、胰酶 C、碳酸氢钠

患者，女性，68岁，拔除3，1周后发现唇侧牙槽骨骨尖形成，有轻压痛，一般应在何时

根据《招标投标法实施条例》的规定，投标人相互串通投标的情形包括()。

影响全口义齿固位的因素不包括

在环境管理体系中，由项目组织的最高管理者制订，反映环境管理意图和原则的文件是()

下列情形不实行数罪并罚的有：（） A.村民罗某和周某是邻居。某日2人因琐事发

简述业主的建筑物区分所有权的概念和特征。

财产共有关系的法律特征有（ ）。A.主体是两个以上B.客体是同一项财产C.内容包括双重权利和义务D.发生上是基于共同的生产或生活目的

2016年G省各级农业生产部门采取有效措施促进生产发展，推进农业结构调整方式。 2016年G省农林牧渔业增加值实现2876.45亿元，同比增长3.6%...

现代市场经济的基本特征有( )。A:规范的传统企业制度B:发达的要素市场C:市场的国际化D:有效的宏观调控和高度的法制化E:逐步健全的国家补贴制度

投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.

财产共有关系的法律特征有（　　）。A.主体是两个以上B.客体是同一项财产C.内容包括双重权利和义务D.发生上是基于共同的生产或生活目的

现代市场经济的基本特征有(　)。A:规范的传统企业制度B:发达的要素市场C:市场的国际化D:有效的宏观调控和高度的法制化E:逐步健全的国家补贴制度