首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
Freeti
2019-12-17
32
问题
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
选项
A.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
答案
CD
解析
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cV2EKKKQ
相关试题推荐
根据交易的品种,期货交易的两大类别是()
下列期货种类中,属于金融期货的是()
关于“十一五”时期我国节水型社会建设任务,下列说法中错误的是()
关于我国《产业结构调整指导目录》,下列说法中错误的是()
根据我国关于建设工程合同的规定,下列说法中错误的是()
关于优化开发区域和重点开发区域的说法,错误的是()
根据《全国主体功能区规划》,关于国家重点开发区域功能定位的说法,错误的是()
关于逐步扭转收入分配差距扩大趋势的说法,错误的是
“十二五”时期,我国对国际形势的判断,表述错误的是()。
有关投资涵义的说法,错误的是()。
随机试题
细水雾灭火系统调试主要包括()。
77、磁吹式避雷器是利用磁场对电弧的电动力使电弧运动,来提高间隙的灭弧能力。(
按照《城市用地分类与规划建设用地标准》,结合新的发展形势,三类工业用地和高新技术
端子箱及检修电源箱外观检查的评判小项有()。
为控制个人信贷业务操作风险可采取的措施是( )。
上市公司作出发行新股的决定,应当按照()要求披露有关信息。
垄断资本向世界范围扩展的基本形式有( ) A.借贷资本输出 B.生产资本输
下列哪项不属于现况调查的目的()A.了解某种疾病或健康状况在特定时间.地区及人群中的分布B.了解人群的某些特征与疾病或健康状态之间的联系,以逐步建立病因
以下关于证券交易所的职责,说法正确的有()。 Ⅰ.提供交易场所和设施 Ⅱ.制定交易规则 Ⅲ.监管在该交易所上市的证券 Ⅳ.监督会员交易行为的合规性A、
开发区确定大气污染物总量控制指标主要是()。A:NO2、粉尘、SO2B:烟尘、NO2、SO2C:烟尘、粉尘、SO2D:烟尘、PM10、SO2