下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑 Ⅲ...

admin2020-12-24 41

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
Ⅳ.证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正.监管谈话、出具警示函、责令增加加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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驾驶这种机动车上路行驶属于什么行为？A、违规行为B、违章行为C、违法行为D、犯罪行为

公安机关交通管理部门对累积记分达到规定分值的驾驶人怎样处理？A、依法追究刑事责任B、处15日以下拘留C、终生禁驾D、进行法律法规教育，重新考试

对驾驶已达到报废标准的机动车上路行驶的驾驶人，会受到下列哪种处罚？A、处15日以下拘留B、吊销机动车驾驶证C、处20以上200元以下罚款D、追究刑事责任

机动车在高速公路上发生故障时错误的做法是什么？A、开启危险报警闪光灯B、按规定设置警告标志C、车上人员不能下车D、迅速报警

伪造、变造或者使用伪造、变造驾驶证的驾驶人构成犯罪的，将依法追究刑事责任。

机动车驾驶人造成事故后逃逸构成犯罪的，吊销驾驶证且多长时间不得重新取得驾驶证？A、5年内B、10年内C、终生D、20年内

避免爆胎的错误的做法是什么？A、降低轮胎气压B、定期检查轮胎C、更换有裂纹或有很深损伤的轮胎D、及时清理轮胎沟槽里的异物

伪造、变造机动车驾驶证构成犯罪的将被依法追究刑事责任。

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

装运爆炸、剧毒、放射性、易燃液体、可燃气体等物品，必须使用符合安全要求的运输工具

下列选项中，属于扩张性财政政策工具的是（　　） A.减少政府支出和减少税收

进出口商品检验合格评定程序包括（　　）。

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。

衡量一个教师是否成熟的标志之一是其能否自觉（） A.关注生存B.关注情境

放款执行部门的主要职能包括审核银行内部授信流程的（　　）A.合法性、合规性、完整性和有效性B.合法性、合规性、一致性和有效性C.合法性、合理性、完整性和有效

教师职业道德的基本功能有（）A.对教师工作的动力功能B.对教师职业行为的调节功能C.对教育对象的教育功能D.对教师工作的评价功能E.对社会文明的示范功能

患儿，女，8个月，因“发热、咳嗽伴气促”就诊，以“肺炎”入院。为防止患儿发生并发症，护士应重点观察A:睡眠状况B:进食量C:大小便次数D:心率、呼吸的变化

抗高血压药物不包括A:肾素抑制药B:血管收缩药C:血管紧张素转化酶抑制药D:α、β受体阻断药E:利尿药

项目经理或项目负责人是工程项目前期工作质量的全权责任人，必须亲自抓质量工作。必要时可设质量经理协助工作，其职责不包括()A:发现调查研究不细、分析方法不符合有关

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