首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证...
证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证...
admin
2020-12-24
32
问题
证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
选项
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局
答案
B
解析
考点:证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/caneKKKQ
相关试题推荐
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...
中国证券行业自律组织不包括()。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会
资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,而是由金融中介机构起桥梁作用,二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。A.资金获得的间
主要负责美国的保险监管职责的是()。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。A.1个月B.3个
我国债券市场分为场内市场和场外市场,其中,市场参与者限定为机构的是()。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场
企业年金基金按照规定不得直接投资于()。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者...
对()而言,基金份额价格固定为1元人民币,故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5
随机试题
热敷法适用于: A.眼外伤8小时后 B.眼外伤10小时后 C.眼外伤14小
既能舒筋活络,又可化湿和胃、生津开胃的药物是 A豨莶草B木瓜C徐长
依据《安全生产许可证条例》,对烟花爆竹生产企业转让安全生产许可证的违法行为,有权
中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。
并不是所有科目都需要进行外币核算、数量核算设置。()
骨巨细胞瘤:A.脊柱呈“竹节样”改变B.骨膜反应呈三角形C.骨端膨胀呈泡沫样D.长管骨干骺区有骨性疣性突起E.有死骨形成并有包壳
不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费()计入基金财产。A.1.5%;全额B.0.75%;全额C.1.
某坝后式水电站的竣工环保验收调查内容应包括()。A:坝下河段的水生生态调查B:库区的鱼类调查C:工程总投资执行情况D:移民安置影响调查
甲送给国有收费站站长吴某3万元,与其约定:甲在高速公路另开出口帮货车司机逃费,吴某想办法让人对此不予查处,所得由二人分成。后甲组织数十人,锯断高速公路一侧...
()的主要优点是可以通过出售资产节约或减低资本费用,还可以为发行银行带来额外的收入。A.收益率曲线B.表内资产负债匹配C.资产证券化D.经济资本