证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

admin2020-12-24 60

问题证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

选项 A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局

答案B

解析考点：证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/caneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...

中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场

企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者...

对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

下列被称为岭南画派的祖师有（　　）。 A、关山月 B、高剑父 C、陈树人

AgSO的饱和溶液为2.510mol/L，则其溶度积值为 A．6.2510ˉ7

可在石膏固定时应用的肌力训练为 A．等张训练 B．等长训练 C．等速训练

患儿，2岁。发热咳嗽3天。证见高热持续不退，咳嗽剧烈，气急鼻煽，烦躁喘憋，涕泪俱

男性，35岁，口渴、多饮、多尿、消瘦1个月，查空腹血糖18mmol/L，尿糖（

对“五劳”、“六极”、“七伤”的具体内容作了说明的中医著作是

在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。 A.证券登记结算机构B.资产

叶酸缺乏时，检验结果正确的是A:血清叶酸＜13μg/LB:叶酸吸收试验，尿排出＞26%，粪排出＜60%C:组织胶负荷试验，测尿亚胺甲基谷氨酸＜1g/24h

房地产项目形象定位中应当研究()等问题。A:项目针对哪些不同的消费群体B:如何让消费者理解产品的内涵C:如何对产品的特点进行描述和提升D:如何让消费者对项

一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势()。A:相反B:相同C:相同而且价格之差保持不变D:没有规律

证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...

中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场

企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者...

对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

下列被称为岭南画派的祖师有（ ）。 A、关山月 B、高剑父 C、陈树人

AgSO的饱和溶液为2.510mol/L，则其溶度积值为 A．6.2510ˉ7

可在石膏固定时应用的肌力训练为 A．等张训练 B．等长训练 C．等速训练

患儿，2岁。发热咳嗽3天。证见高热持续不退，咳嗽剧烈，气急鼻煽，烦躁喘憋，涕泪俱

男性，35岁，口渴、多饮、多尿、消瘦1个月，查空腹血糖18mmol/L，尿糖（

对“五劳”、“六极”、“七伤”的具体内容作了说明的中医著作是

在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。 A.证券登记结算机构B.资产

叶酸缺乏时，检验结果正确的是A:血清叶酸＜13μg/LB:叶酸吸收试验，尿排出＞26%，粪排出＜60%C:组织胶负荷试验，测尿亚胺甲基谷氨酸＜1g/24h

房地产项目形象定位中应当研究()等问题。A:项目针对哪些不同的消费群体B:如何让消费者理解产品的内涵C:如何对产品的特点进行描述和提升D:如何让消费者对项

一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势()。A:相反B:相同C:相同而且价格之差保持不变D:没有规律

下列被称为岭南画派的祖师有（　　）。 A、关山月 B、高剑父 C、陈树人