证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

admin2020-12-24 34

问题证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

选项 A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局

答案B

解析考点：证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/caneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...

中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场

企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者...

对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

螺旋CT与常规CT相比，关键是采用了 A．固体探测器 B．大容量的球管 C

为评估某房地产2014年10月1日的市场价格，选取的可比实例资料是：成交日期为2

建设工程组织固定节拍流水施工的特点有()

绩效考评指标设计平衡计分卡四个方面指标设计。

施工现场对墙面平整度进行检查时,适合采用的检査手段是()。

下列对公司型基金的认识中，不正确的是（）。 Ⅰ．公司型基金是通过签订基金契约

个人外汇账户及外汇现钞管理中，应经国家外汇管理局核准的有（）。

滋补药第一煎沸后煎A．15分钟B．20分钟C．25分钟D．30分钟E．35分钟

具有苦寒降泄，咸能软坚特点的是A.京大戟B.大黄C.芦荟D.巴豆E.芒硝

劳动合同期限（）的，试用期不得超过二个月。A.三个月以上不满一年B.一年以上不满三年C.三年以上固定期限D.无固定期限

证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...

中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场

企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者...

对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

螺旋CT与常规CT相比，关键是采用了 A．固体探测器 B．大容量的球管 C

为评估某房地产2014年10月1日的市场价格，选取的可比实例资料是：成交日期为2

建设工程组织固定节拍流水施工的特点有()

绩效考评指标设计 平衡计分卡四个方面指标设计。

施工现场对墙面平整度进行检查时,适合采用的检査手段是()。

下列对公司型基金的认识中，不正确的是（）。 Ⅰ．公司型基金是通过签订基金契约

个人外汇账户及外汇现钞管理中，应经国家外汇管理局核准的有（）。

滋补药第一煎沸后煎A．15分钟B．20分钟C．25分钟D．30分钟E．35分钟

具有苦寒降泄，咸能软坚特点的是A.京大戟B.大黄C.芦荟D.巴豆E.芒硝

劳动合同期限（）的，试用期不得超过二个月。A.三个月以上不满一年B.一年以上不满三年C.三年以上固定期限D.无固定期限

绩效考评指标设计平衡计分卡四个方面指标设计。