证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

admin2020-12-24 38

问题证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

选项 A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局

答案B

解析考点：证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。

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资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场

企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

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对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

可以通过分析（）来进一步确定房地产经纪人在本商圈的市场占有率情况。 A、楼盘交

成本的类别是辨认、划分成本的惟一方法。 A．对 B．错

暗红色果酱样粪便最可能见于的疾病是 A．伪膜性肠炎 B．过敏性肠炎 C．细

包糖衣时，包粉衣层的主要材料包括 A．糖浆和滑石粉 B．HPMC C．CA

如图a）所示结构剪力Qc右的影响线正确的是：

国外胰腺炎最常见病因（　　）

结节硬化型霍奇金淋巴瘤的特点是

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关于仲裁开庭和审理的说法，正确的是（）。A.仲裁开庭审理必须经当事人达成一致B.当事人可以协议仲裁不开庭审理C.仲裁审理案件应当公开进行D.仲裁庭不能作出

根据不同的管理需要和本质特征，银行资本可分为（　　）。 A．账面资本 B．内部资本 C．监管资本 D．外部资本 E．经济资本

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