关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项

admin2020-12-24 51

问题关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

选项 A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能是相互联系的

答案D

解析商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cdF0KKKQ

相关试题推荐

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、金
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则
根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C、基金资
风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...
2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

随机试题

关于风险的说法，正确的有（）。 A、风险可根据其造成的不同后果分为纯风险和投机
女性，32岁，反复口腔溃疡、会阴部疼痛、视物不清3年，外周血白细胞及血小板减少，
A.中心静脉压很低，尿量多 B.中心静脉压偏低，尿量少 C.中心静脉压偏高，
在教育过程甲教师对突发性事件做出迅速，恰当地处理，被称为“教育机智”这反映了教师
简述《普通高中地理课程标准(实验)》对高中地理课程性质的定位。
在制定退休规划前，对家庭及个人现有资产的了解包括（）。A.有助于了解未来生活品质的要求B.了解享受退休生活的时间C.了解现有资产状况有助于了解未来退
巳知10/0.4kV变压器为S9型800KVAYyn12接线，高压侧额定电流为46.2A，低过电流保护装置接线为（）。（对于中压系统为低电阻接...
有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会
某国甲公司向中国低价销售某化丁产品，中国化工产业向商务部申请反倾销的调查，调查涉及价格承诺问题，依《反倾销条例》的规定，有关价格承诺的下列说法，哪一选项是...
简述应用程序分析和动作研究等方法的具体工作步骤。

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、金

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C、基金资

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

关于风险的说法，正确的有（）。 A、风险可根据其造成的不同后果分为纯风险和投机

女性，32岁，反复口腔溃疡、会阴部疼痛、视物不清3年，外周血白细胞及血小板减少，

A.中心静脉压很低，尿量多 B.中心静脉压偏低，尿量少 C.中心静脉压偏高，

在教育过程甲教师对突发性事件做出迅速，恰当地处理，被称为“教育机智”这反映了教师

简述《普通高中地理课程标准(实验)》对高中地理课程性质的定位。

在制定退休规划前，对家庭及个人现有资产的了解包括（）。A.有助于了解未来生活品质的要求B.了解享受退休生活的时间C.了解现有资产状况有助于了解未来退

巳知10/0.4kV变压器为S9型800KVAYyn12接线，高压侧额定电流为46.2A，低 过电流保护装置接线为（）。（对于中压系统为低电阻接...

有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会

某国甲公司向中国低价销售某化丁产品，中国化工产业向商务部申请反倾销的调查，调查涉及价格承诺问题，依《反倾销条例》的规定，有关价格承诺的下列说法，哪一选项是...

简述应用程序分析和动作研究等方法的具体工作步骤。

巳知10/0.4kV变压器为S9型800KVAYyn12接线，高压侧额定电流为46.2A，低过电流保护装置接线为（）。（对于中压系统为低电阻接...