证券投资顾问业务的原则不包括（）。A、忠实诚信 B、勤勉尽责 C、获利保证 D、善良管理人注意原则

admin2020-12-24 78

问题证券投资顾问业务的原则不包括（）。

选项 A、忠实诚信
B、勤勉尽责
C、获利保证
D、善良管理人注意原则

答案C

解析证券投资顾问业务的原则：1.忠实诚信2.勤勉尽责3.善良管理人注意原则4.专业胜任5.保密原则

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cmd8KKKQ

相关试题推荐

谨慎驾驶的三原则是集中注意力、仔细观察和提前预防。
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...
下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ
将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（　　）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则

随机试题

下列哪些原因造就了房地产经纪的必要性（）。 A、房地产交易的复杂性 B、政府
下列各项中，影响企业现金流量表中\"现金及现金等价物净增加额\"项目金额变化的有()
市域城镇体系规划的内容不包括（）。 A.确定生态环境、土地和水资源、能源、自
代谢产物由胆汁排入肠道，很少经过肾排泄的磺脲类药物是 A格列本脲 B格列吡嗪
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理
（）反映建设项目建成后新增固定资产、流动资产、无形资产和其他资产价值的情况和价值，作为财产交接、检查投资计划完成情况和分析投资效果的依据。A.基本建设项目概况
在无地下水的均匀土层中开挖4.5m深基坑，如果坑顶无荷载，基坑坑壁坡度不宜大于1：1的土类是()。A:砂类土B:砾类土C:粉土质砂D:粘质土
某建设工程属于国务院公安部门规定的大型的人员密集场所。该工程竣工后，建设单位应当()。A.向公安机关消防机构申请消防验收B.在验收后报公安机关消防机构备案
个人住房贷款贷后管理的风险主要包括（）。A.房屋他项权证办理不及时B.在还款正常的情况下，未对借款人经营情况及抵押物价值、用途等变动情况进行持续跟踪监测C
甲公司职工张某在工作中囚先天性心脏病突发住院治疗3个月，住院期间甲公司按月向其支付病假工资。出院后，张某回公司上班。因该疾病导致活动受限，张某已不能从事原...

证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A、忠实诚信 B、勤勉尽责 C、获利保证 D、善良管理人注意原则

谨慎驾驶的三原则是集中注意力、仔细观察和提前预防。

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

下列关于持续督导说法正确的有（ ）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ

将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（ ）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则

下列哪些原因造就了房地产经纪的必要性（）。 A、房地产交易的复杂性 B、政府

下列各项中，影响企业现金流量表中\"现金及现金等价物净增加额\"项目金额变化的有()

市域城镇体系规划的内容不包括（）。 A.确定生态环境、土地和水资源、能源、自

代谢产物由胆汁排入肠道，很少经过肾排泄的磺脲类药物是 A格列本脲 B格列吡嗪

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理

（）反映建设项目建成后新增固定资产、流动资产、无形资产和其他资产价值的情况和价值，作为财产交接、检查投资计划完成情况和分析投资效果的依据。A.基本建设项目概况

在无地下水的均匀土层中开挖4.5m深基坑，如果坑顶无荷载，基坑坑壁坡度不宜大于1：1的土类是()。A:砂类土B:砾类土C:粉土质砂D:粘质土

某建设工程属于国务院公安部门规定的大型的人员密集场所。该工程竣工后，建设单位应当()。A.向公安机关消防机构申请消防验收B.在验收后报公安机关消防机构备案

个人住房贷款贷后管理的风险主要包括（）。A.房屋他项权证办理不及时B.在还款正常的情况下，未对借款人经营情况及抵押物价值、用途等变动情况进行持续跟踪监测C

甲公司职工张某在工作中囚先天性心脏病突发住院治疗3个月，住院期间甲公司按月向其支付病假工资。出院后，张某回公司上班。因该疾病导致活动受限，张某已不能从事原...

证券投资顾问业务的原则不包括（）。A、忠实诚信 B、勤勉尽责 C、获利保证 D、善良管理人注意原则

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ

将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（　　）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则