证券投资顾问业务的原则不包括（）。A、忠实诚信 B、勤勉尽责 C、获利保证 D、善良管理人注意原则

admin2020-12-24 60

问题证券投资顾问业务的原则不包括（）。

选项 A、忠实诚信
B、勤勉尽责
C、获利保证
D、善良管理人注意原则

答案C

解析证券投资顾问业务的原则：1.忠实诚信2.勤勉尽责3.善良管理人注意原则4.专业胜任5.保密原则

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cmd8KKKQ

相关试题推荐

谨慎驾驶的三原则是集中注意力、仔细观察和提前预防。
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...
下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ
将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（　　）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则

随机试题

（149-150题共用备选答案） A．支原体肺炎 B．肺炎链球菌肺炎 C．
接地系统中，户外接地母线大部分采用埋地敷设，其连接采用搭接焊，搭接长度要求为（
对外商投资项目，经核准或备案的项目如出现（），需向原批准机关申请变更。
下列经脉中，不与脏腑连属的是
一个正三角形和一个正六边形周长相等，则正六边形面积为正三角形面积的：
美国教育学家伊里奇在《非学校化社会》中主张取消学校制度，走向（）。 A.家
综合性学习活动中，教师以“谈鲁迅”为专题开展了一次阅读分享会．评价学生时既关注学生语言表达能力，也关注其个性化、深度阅读的实现程度。对这一做法分析正确的是()。
病毒的刺突是A:衣壳蛋白B:核酸上的结构C:获得的宿主细胞膜D:获得的宿主细胞核膜E:包膜上病毒基因编码的糖蛋白
(2017年真题)根据《建设工程安全生产管理条例》，属于建设单位安全责任的是（　）。A.定期进行专项安全检查B.现场监督施工机械安装过程C.配备专职安全生产
日元对人民币的汇率，一般可以看做是基本汇率。（）

证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A、忠实诚信 B、勤勉尽责 C、获利保证 D、善良管理人注意原则

谨慎驾驶的三原则是集中注意力、仔细观察和提前预防。

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

下列关于持续督导说法正确的有（ ）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ

将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（ ）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则

（149-150题共用备选答案） A．支原体肺炎 B．肺炎链球菌肺炎 C．

接地系统中，户外接地母线大部分采用埋地敷设，其连接采用搭接焊，搭接长度要求为（

对外商投资项目，经核准或备案的项目如出现（），需向原批准机关申请变更。

下列经脉中，不与脏腑连属的是

一个正三角形和一个正六边形周长相等，则正六边形面积为正三角形面积的：

美国教育学家伊里奇在《非学校化社会》中主张取消学校制度，走向（）。 A.家

综合性学习活动中，教师以“谈鲁迅”为专题开展了一次阅读分享会．评价学生时既关注学生语言表达能力，也关注其个性化、深度阅读的实现程度。对这一做法分析正确的是()。

病毒的刺突是A:衣壳蛋白B:核酸上的结构C:获得的宿主细胞膜D:获得的宿主细胞核膜E:包膜上病毒基因编码的糖蛋白

(2017年真题)根据《建设工程安全生产管理条例》，属于建设单位安全责任的是（ ）。A.定期进行专项安全检查B.现场监督施工机械安装过程C.配备专职安全生产

日元对人民币的汇率，一般可以看做是基本汇率。（）

证券投资顾问业务的原则不包括（）。A、忠实诚信 B、勤勉尽责 C、获利保证 D、善良管理人注意原则

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ

将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（　　）。A.重要性原则B.可理解性原则C.可靠性原则D.实质重于形式原则

(2017年真题)根据《建设工程安全生产管理条例》，属于建设单位安全责任的是（　）。A.定期进行专项安全检查B.现场监督施工机械安装过程C.配备专职安全生产