首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证
shuhaiku
2019-12-17
46
问题
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
选项
A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/coksKKKQ
相关试题推荐
甲公司在2017年的收益预测情况如下,主营业务收入为120OOO万元,净利润为8
甲公司将一项专利使用要权转让给乙公司,拟采用利润分成法,假设该专利资产在评估基准
下列关于上市公司比较法价值比率计算的时间区间的说法中,错误的是()。
A公司持有B公司20OOO股累积性、非参加分配优先股。每股面值100元,年股息率
甲公司向乙公司售出一批货物,价款600万元,商定9个月收款,采用商业汇票结算。甲
某饮料生产线,设计生产能力为500万瓶/年,建成后由于市场竞争加剧,生产规模大幅
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
京华公司是一家生产空气净化器的企业,为扩大产能,投资一条生产线,具体资料如下
甲上市公司2015年1月2日以2500万元取得乙公司(此前甲公司、乙公司之间不存
随机试题
健康相关行为改变的“知、信、行”模式中的信是指 A.对保健知识的理解 B.对
不属于MRI特点的是 A.多参数成像 B.多方位成像 C.荧光效应 D.
患者,男性,33岁。症见阳痿不育,腰痛,尿后余沥,证属肾虚精亏,医师处方为五子衍
货币市场基金的特点不包括()。
黄精除能滋肾润肺外,又能
用药的间隔时间主要取决于 A药物与血浆蛋白的结合率 B药物的吸收速度C药
纤维蛋白性心包炎的主要症状是()。A.心悸B.心前区疼痛C.呼吸困难D.声音嘶哑E.吞咽困难
通过讲述教育故事,体悟教育真谛的研究方法是( )。A.实验研究B.行动研究C.叙事研究D.调查研究
Alltheflatsinthebuildinghadthesamelayout.A:colorB:sizeC:functionD:ar
地质要素评序法,是基于贡献原则的一种间接估算探矿权价值的具体方法。具体是将()估算所得的价值作为基础戚本,对其进行调整,得出探矿权价值。A.勘查成本效用法B