首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A.合规管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A.合规管理
admin
2020-12-24
35
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规部门的人员配置
答案
D
解析
本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:(1)合规管理部门的功能和职责。(2)合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。 (3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。(5)合规管理部门与其他部门
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cq70KKKQ
相关试题推荐
关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()A.衍生工具需要按期支付利息和偿还本金B.衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关C.衍生工具面临无法平仓或变
关于债券型基金与货币市场基金,以下说法正确的是()A.根据目前法规,货币基金平均剩余期限的上限为240天。B.债券基金的投资组合久期越长,面临的利率风险
关于私募股权投资战略形式,以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投
基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站
以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是()。A、交易场所B、信用风险C、投资方式D、执行方式
投资者将选择并持有有效的投资组合,即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。这种说法()。A、
假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。A、按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B、参与公司日常经营管理,拥有公司
关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是()。A、债券基金的久期越长,债券基金的利率风险越低B、当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C、当市场利率下
关于有效前沿,下列说法正确的是()。A、仅有风险资产时的有效前沿为直线,而存在无风险资产时的有效前沿为曲线B、仅有风险资产时的有效前沿为直线,而存在无风险
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应()。A、收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B、每年不得多于一次C、收益分配比例不得
随机试题
砌体施工时,对施工层进料口的楼板宜采取( )。 A、临时加固措施 B、临时
47.电信法律责任是不履行《电信条例》规定的义务所引出的后果,其主 要形式有(
(88-89题共用备选答案) A.二氧化硫 B.糖精 C.山梨酸 D.亚
技术等级工资制由( )组成。 A.工资等级 B.工资等级线 C.工资标准
有关研究表明教育对当代国民收入增长的贡献率显著提高。这说明教育具有()。 A
煤矿各地点的实际需要风量,必须使该地点的风流中的瓦斯、氢气和其他有害气体的浓度、
属于抗菌增效剂是
主要表现为小叶内导管囊状扩张,导管上皮增生的病变见于A:慢性复发性腮腺炎B:坏死性唾液腺化生C:唾液腺症D:舍格伦综合征E:唾液腺结核
供货方进度计划应包括供货的所有环节,如采购、加工制造和()。A.运输B.询价C.投标D.仓储
场(厂)址投资费用不包括()费用。A.地质灾害治理工程B.动力供应及其他工程C.场地开拓工程D.基础工程