关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银行各项经营

admin2020-12-24 73

问题关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）

选项 A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案D

解析商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cqW0KKKQ

相关试题推荐

合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、采取份额赎回的方式C、必须以金额赎回方式进行D、赎回申请必须在交易所交易日下午3
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会
以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式
下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

随机试题

下列哪项不是呼吸困难的临床特点 A．呼气费力 B．呼气时间延长 C．三凹征
城市交通需求在空间上的集中与（）有密切的关系。
患者，男，53岁，食管癌切除术后第1天，正确的饮食是
A
根据遥感平台的高度和类型，可将遥感划分为（）。 ①航天遥感；②海洋遥感；③
甲在教育自己的小孩时，因方法粗暴致其重伤。甲认为自己的行为不构成犯罪。甲的这种认识属于（　　）。A.对象认识错误B.法律认识错误C.因果关系认识错误
十二经脉的别络分出的部位是A.胸背部分出B.头面部分出C.四肢肘膝以下分出D.四肢肘膝以上分出E.四肢末端分出
无论患者是什么样的人都不表现出任何拒绝、厌恶、嫌弃和不耐烦的表现，属于与精神疾病患者沟通技巧中的A.接受B.肯定C.澄清D.重构E.代述
对胎儿附属物的描述正确的是A:乙肝病毒不能通过胎盘B:胎盘有合成雌激素、孕激素的功能C:妊娠期羊水量保持稳定，约800mlD:脐带中有1条静脉和1条动脉
卖方独家代理的成交时间多为()个月左右。A:1B:3C:5D:6

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银行各项经营

合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、采取份额赎回的方式C、必须以金额赎回方式进行D、赎回申请必须在交易所交易日下午3

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当

董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会

以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式

下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

下列哪项不是呼吸困难的临床特点 A．呼气费力 B．呼气时间延长 C．三凹征

城市交通需求在空间上的集中与（）有密切的关系。

患者，男，53岁，食管癌切除术后第1天，正确的饮食是

A

根据遥感平台的高度和类型，可将遥感划分为（）。 ①航天遥感；②海洋遥感；③

甲在教育自己的小孩时，因方法粗暴致其重伤。甲认为自己的行为不构成犯罪。甲的这种认识属于（ ）。A.对象认识错误B.法律认识错误C.因果关系认识错误

十二经脉的别络分出的部位是A.胸背部分出B.头面部分出C.四肢肘膝以下分出D.四肢肘膝以上分出E.四肢末端分出

无论患者是什么样的人都不表现出任何拒绝、厌恶、嫌弃和不耐烦的表现，属于与精神疾病患者沟通技巧中的A.接受B.肯定C.澄清D.重构E.代述

对胎儿附属物的描述正确的是A:乙肝病毒不能通过胎盘B:胎盘有合成雌激素、孕激素的功能C:妊娠期羊水量保持稳定，约800mlD:脐带中有1条静脉和1条动脉

卖方独家代理的成交时间多为()个月左右。A:1B:3C:5D:6

甲在教育自己的小孩时，因方法粗暴致其重伤。甲认为自己的行为不构成犯罪。甲的这种认识属于（　　）。A.对象认识错误B.法律认识错误C.因果关系认识错误