关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银行各项经营

admin2020-12-24 49

问题关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）

选项 A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案D

解析商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cqW0KKKQ

相关试题推荐

合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、采取份额赎回的方式C、必须以金额赎回方式进行D、赎回申请必须在交易所交易日下午3
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会
以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式
下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

随机试题

空间数据对事物最基本的表示方法是点、线、面和三维表面。所谓面是该事物具有封闭的边
银行及其分支机构不设立时点性规模考评指标，不在综合绩效考评指标体系外设定单项或临
下列不属于企业资产的是（　）。
根据《防洪法》规定，有关县级以上人民政府防汛指挥机构可以宣布进入紧急防汛期的情况
某县一中学初一学生张某不住校，有次上午9点多才赶到学校，而此时已上第二节课了。他见老师正在上课，就躲到住校生的宿舍楼下，正好被政教处李老师发现，于是李老师...
沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元
表示混凝土拌合物的施工操作难易程度和抵抗离析作用的性质称为（）。A.安定性B.和易性C.稳定性D.透水性
发电机转子穿装前应进行单独（　　）试验，试验压力和允许漏气量应符合制造厂规定。A.通气B.真空C.气压D.气密性
下列关于个人住房贷款审批的说法，不正确的是（）。A.贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查，对贷前调查人提交的面谈记录等申请材料以及贷前调查内容是
根据票据法律制度的规定，下列票据记载事项中，可以更改的是（　　）。A.出票日期B.付款人名称C.票据金额D.收款人名称

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B.内部审计部门应负责商业银行各项经营

合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、采取份额赎回的方式C、必须以金额赎回方式进行D、赎回申请必须在交易所交易日下午3

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当

董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会

以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式

下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

空间数据对事物最基本的表示方法是点、线、面和三维表面。所谓面是该事物具有封闭的边

银行及其分支机构不设立时点性规模考评指标，不在综合绩效考评指标体系外设定单项或临

下列不属于企业资产的是（ ）。

根据《防洪法》规定，有关县级以上人民政府防汛指挥机构可以宣布进入紧急防汛期的情况

某县一中学初一学生张某不住校，有次上午9点多才赶到学校，而此时已上第二节课了。他见老师正在上课，就躲到住校生的宿舍楼下，正好被政教处李老师发现，于是李老师...

沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元

表示混凝土拌合物的施工操作难易程度和抵抗离析作用的性质称为（）。A.安定性B.和易性C.稳定性D.透水性

发电机转子穿装前应进行单独（ ）试验，试验压力和允许漏气量应符合制造厂规定。A.通气B.真空C.气压D.气密性

下列关于个人住房贷款审批的说法，不正确的是（）。A.贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查，对贷前调查人提交的面谈记录等申请材料以及贷前调查内容是

根据票据法律制度的规定，下列票据记载事项中，可以更改的是（ ）。A.出票日期B.付款人名称C.票据金额D.收款人名称

下列不属于企业资产的是（　）。

发电机转子穿装前应进行单独（　　）试验，试验压力和允许漏气量应符合制造厂规定。A.通气B.真空C.气压D.气密性

根据票据法律制度的规定，下列票据记载事项中，可以更改的是（　　）。A.出票日期B.付款人名称C.票据金额D.收款人名称