证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...

admin2020-12-24 36

问题证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅳ.明确产品的预期的收益和风险

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应约定双方权利义务，明确以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

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