证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...

admin2020-12-24 77

问题证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅳ.明确产品的预期的收益和风险

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应约定双方权利义务，明确以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/crbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。 ①发行要素相似 ②投资价值与上市公司价值无关 ③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票 ④都...

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

某企业2019年12月31日应收票据的账面余额为150万元，已计提坏账准备20万

护士给某乙肝患者拔针时不小心被粘有该患者血液的针头刺伤，伤口的即刻处理方法不妥的

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013），现浇混凝土

25岁初产妇，妊娠38周，规律宫缩12小时，自然破膜8小时，宫口开大3cm，胎心

猪急性型巴氏杆菌病的特征性病变是()。 A．肝肿大坏死 B．固膜性肠炎 C

根据施工劳务分包合同示范文本的规定，采用固定价格的劳务分包合同，可以调整劳务报酬

航空运输的特点主要有（）等。 A．运行速度快 B．安全准确 C．

盐酸可乐定加珍菊降压片，其用量比单用减少A.20%B.30%C.40%D.50%E.60%

开具处方后，表示处方完毕应在空白处画A:∥双斜线B:／单斜线C:×错号D:√对号E:一斜线

张女士年龄大了，没有能力耕种自己的土地，近年由儿子照顾，土地也由儿子打理，过年时张女士向儿子索要近年土地的收益，儿子认为是自己耕种的不愿给，所以母子闹得很...

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（ ）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。 ①发行要素相似 ②投资价值与上市公司价值无关 ③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票 ④都...

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

某企业2019年12月31日应收票据的账面余额为150万元，已计提坏账准备20万

护士给某乙肝患者拔针时不小心被粘有该患者血液的针头刺伤，伤口的即刻处理方法不妥的

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013），现浇混凝土

25岁初产妇，妊娠38周，规律宫缩12小时，自然破膜8小时，宫口开大3cm，胎心

猪急性型巴氏杆菌病的特征性病变是()。 A．肝肿大坏死 B．固膜性肠炎 C

根据施工劳务分包合同示范文本的规定，采用固定价格的劳务分包合同，可以调整劳务报酬

航空运输的特点主要有（）等。 A．运行速度快 B．安全准确 C．

盐酸可乐定加珍菊降压片，其用量比单用减少A.20%B.30%C.40%D.50%E.60%

开具处方后，表示处方完毕应在空白处画A:∥双斜线B:／单斜线C:×错号D:√对号E:一斜线

张女士年龄大了，没有能力耕种自己的土地，近年由儿子照顾，土地也由儿子打理，过年时张女士向儿子索要近年土地的收益，儿子认为是自己耕种的不愿给，所以母子闹得很...

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...