证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...

admin2020-12-24 51

问题证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅳ.明确产品的预期的收益和风险

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应约定双方权利义务，明确以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

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证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

骨折愈合过程中，下列哪项是错误的()。 A．血肿机化约需2周方能初步完成 B

下列属于从价计征印花税的有（）。

张某来自一个农村家庭有一个姐姐。家中父母对子女约束较严，但在求学问题上对子女无过

属感染性发热的疾病是

以下比例属于确定指标权重04法规定比例的是()。

病人突然昏迷、抽搐、瞳孔缩小、皮肤湿冷、多汗、呼吸困难，呼出气有大蒜气味。应首先

在引进西方科学知识的过程中，李善兰作出的贡献是（）

肝硬化患者补充血容量时，为防止诱发肝性脑病应输注A:新鲜血B:库存血C:白蛋白D:血小板E:洗涤红细胞

可沉积于牙齿和骨中，造成牙齿黄染的药物是A.青霉素B.链霉素C.磺胺嘧啶D.四环素E.氯霉素

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