证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.出现委托人对客...

admin2020-12-24 74

问题证券公司应当与委托人签订书面代销合同，约定双方权利义务，需要明确（）。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅳ.明确产品的预期的收益和风险

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应约定双方权利义务，明确以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

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证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

装在司机座位上的这个系统可以在司机疲劳驾驶的时候，发出______或者自动刹车。

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下列关于路堤填筑方法叙述正确的是（)。

（）是指物品摆放要科学合理。

78、风振严重区域的导地线线夹、防振锤和间隔棒应选用（）金具或预绞式金具。

下列错误论述中成药的是

丁老师在工作中常以自己的想法代替学生的想法，以自己的思维方式推测学生的思维方式。

资本资产定价模型揭示了在证券市场均衡时，投资者对每一种证券愿意持有的数量()已持有的数量。A.大于B.小于C.等于D.不少于

尾矿库应当每()年至少进行一次安全现状评价。安全现状评价应当符合国家标准或者行业标准的要求。A.1B.2C.3D.4

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