以下情况中，银行可以委托其从事外部审计业务的是（）。A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 B.与被审计机构存在关联关系，可能影

admin2020-12-24 78

问题以下情况中，银行可以委托其从事外部审计业务的是（）。

选项 A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
B.与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的
C.存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且已满4年的
D.金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策不熟悉

答案C

解析外审机构存在以下情况之一的，银行不宜委托其从事外部审计业务： 1）专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 2）存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的 3）与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的考点外部审计

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基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则B、有效原则C、及时性原则D、相互制约原则

基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5B、20C、10D、7

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A、投资本人B、基金管理人C、基金发售人D、基金代销机构

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A、中国证监会及相关派出机构B、证券业协会C、董事会D、基金业协会

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市

（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A、基金

下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述

患者男性，35岁，近一周出现发热、头痛及食欲不振，胸部及腹部出现浅红色斑丘疹，到

当隧道出现（）时，应立即按规定预警并启动应急方案，进行工程抢险。

患者，女性，54岁，因\"肺结核\"入院，住院期间曾发生大咯血。该患者在咯血时适宜采

目前幼儿园教师为幼儿制作成长档案是运用了()方法对幼儿的成长进行研究。

审理应当以调查报告为基础，主要包括的内容有（）。A.调查取证程序是否合法B.是否超过行政处罚时效C.违法违规事实是否清楚D.证据是否确凿E.违法违规

特定目的载体同业投资业务中的特定目的载体包括（　　）。A.商业银行理财产品B.证券公司资产管理计划C.信托投资计划D.证券投资基金E.基金管理公司及子公

乳癖消胶囊的主治是（）A.痰湿凝滞所致的瘰疬B.热毒蕴结肌肤所致的疮疡C.痰热互结所致的乳癖、乳痛D.脾肾阳虚、痰瘀互结所致的阴疽、瘰疬E.痰气凝滞所

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176-2007的规定，每个单位工程中的分部工程数目，不宜少于（）个。A.3B.4C.5D.6

(2018年)隧道选线与断层走线平行，应优先考虑()。A.避开与其破碎带接触B.横穿其破碎带C.灌浆加固断层破碎带D.清除断层破碎带

关于施工项目经理，说法正确的是（）。A.施工项目经理是一个技术岗位B.施工项目经理的权限因所在企业不同而不尽相同C.施工项目经理由于工作失误只承担经济赔偿责

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