首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事投资管理的专业人...
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事投资管理的专业人...
admin
2020-12-24
39
问题
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。
Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事投资管理的专业人员
Ⅲ.基金销售机构中从事咨询等业务的专业人员
Ⅳ.基金管理公司中从事基金销售等业务的管理人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cxbeKKKQ
相关试题推荐
关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有()。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户 ③...
小张拟认购开放式基金,在开立基金账户和资金账户后于208年6月11日提交了认购申请表,那么,自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.208年
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。A.基本账户;一般账户
对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A.份额申购,份额赎回B.份额申购,金额赎回C.金额申购.金额赎回D.金额申购,份额赎回
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%
以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②④
按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制...
随机试题
在对周围环境的意识障碍中属于以意识清晰度降低为主的意识障碍是 A.朦胧状态
2019-118、根据《土壤污染防治法》,具级以上地方人民政府及其有关部门应当按
金融期货与金融期权的区别有()。 ①基础资产不同;②履约保证不同;③现金流转
患者血常规检查示网织红细胞减少,可见于
下列各项中,属于影响股票投资价值的外部因素的是()。
下列属于道德情感的是()。 A.爱国主义情感 B.集体主义 C.义务感
如果向伸长,应采取的措施是 A.调磨 B.减少桥体厚度 C.设计半固定桥 D.增加做基牙 E.减少桥体颊舌径一患者,缺失3个月,残冠,已做根管充填。
物质财富是人们生存和发展的基本保障,对是否幸福具有重要影响。没有基本的物质条件就很难有幸福感可言,特别是对于那些仍然处于贫困状态的人来说,财富的重要性不言...
C3a和C5a的生物学作用有A:调理作用B:抗病毒作用C:中和作用D:过敏毒素作用E:杀菌作用
以下哪项不是反映个体对生活满意程度的自我生活评价的内容( )A.经济状况B.情绪反应C.婚姻家庭生活D.闲暇活动与社会生活E.职业