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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。 A.融资
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。 A.融资
题库总管
2019-12-17
65
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。 A.融资融券业务资格申请书B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议C.融资融券业务方案D.内部管理制度文本
选项
答案
ABCD
解析
答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交 下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:(1 )融资融券业务资格申请书;(2 )股东会(股 东大会)关于经营融资融券业务的决议;(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准;(4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;(6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(7 )证监会要求提交的其他 文件。
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