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财务会计
下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。
下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。
tikufree
2019-12-17
29
问题
下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。
选项
A.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据B.有助于理财师更深的了解客户C.有利于维护良好的客户关系D.可作为以后工作中交流学习的案例E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
答案
ABCDE
解析
在理财规划方案的具体实施过程中,必然会产生大量的文件资料,例如会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等。理财师应当对这些文件资料进行存档管理,形成客户档案。在实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面,这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺,理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和 建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷,这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面,这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支 持。此外,理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳,供以后的工作中研究交流学习。故此A、B、C、D、E选项都体现了保存客户档案资料的重要性。
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