首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
题库总管
2019-12-17
35
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
选项
A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d5WlKKKQ
相关试题推荐
依据《艾滋病防治条例》的规定,为自愿接受艾滋病咨询的人员免费提供咨询服务的机构是
临床预防服务的对象是
社区口腔卫生服务的任务是
在交通稀少的机场一般不设进近管制室,进近管制服务可以由( )来提供。
为人民服务的人生目的是建立在()
为人民服务是社会主义道德要求的集中体现。为人民服务有不同层次的要求。全心全意为人
从业人员对待职业服务对象的态度不能有亲疏、贵贱之分,不管是领导还是群众、是熟人还
爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会是()
企业能够独立从事生产经营活动,为社会提供商品和服务的基本物质条件是()
保险人将其承保的业务的一部分分给一个或儿个保险人承担,这种形式称为()。
随机试题
针对一个胜任特征,左边注明胜任特征的内涵,右边相应写出出色的绩效行为。()?
3.非全日制用工是指以小时计酬为主,劳动者在同一用人单位一般平均每 日工作时间
某测绘公司,持有乙级测绘资质,在一次测绘获得中擅自将持有的1︰5万比例尺地形
甲乙丙三人将一名幼女制伏之后,甲乙二人对这名幼女实施了奸淫行为,丙虽未实施奸淫行
“固定资产”科目和“固定资产”账户核算的内容、范围完全相同。( )
在某宗房地产交易中,买方付给卖方2500元/m2,交易税费均由买方负担。已知该地
WAIS-RC中数字符号分测验正式测验限时()秒。
关于心肌炎的预后哪项是错误的 A急性心肌炎的预后差 B多数可以治愈 C可在短时间内急剧恶化或死亡 D可能转为心肌病 E可出现心功失代偿
“娇脏”是指A:肝B:心C:脾D:肺E:肾
国家经济安全影响评价的目的不包括()。A.确保项目的投资建设有利于维护国家利益B.提高我国相关产业的国际竞争力C.评价项目投资建设对协调区域经济发展等