首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,...
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,...
admin
2020-12-24
44
问题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构
选项
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
答案
C
解析
证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/d8neKKKQ
相关试题推荐
以下()是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融...
证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙
托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前,应认真审阅估值原则和程序,当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求()做出合理解释,...
银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人()。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1
在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。A.
随机试题
下列各项中,不属于导游服务性质的是()。[2012年江苏真题] A.多样性
《关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知》提出,创新金融产品和服务方式应
下列金融犯罪中,犯罪主体属于一般主体的是()。
148、纯电感在电路中是()元件。
小张是某事业单位的职工,由于工作失误,单位对其作出了开除处分的决定,小张不服,双
从历史发展的角度看,医患关系的典型化类型
民航机场工程中,内容涉及()的建设项目管理文件需建造师签署。
根据《民法通则》,承担民事责任的方式有()。A:停止侵害B:排除妨碍C:消除危险D:没收财产E:恢复原状
某矫正社会工作小组的服务对象是几名刚在戒毒所戒毒成功的人员,为防止他们再接近毒品,巩固戒毒成果,该小组准备为他们提供服务。 [问题] 假如你是该矫正社...
共用题干 WhatWeTakeFromandGivetotheSeaAslongaswehavebeenonearth,w...