首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
免费考试题库
2019-12-17
76
问题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
选项
A.资产管理业务试点申请书B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案.其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本.其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件.以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dBxsKKKQ
相关试题推荐
膜剂中最佳成膜材料为
药物与橡胶等基质混合后,涂布于裱褙材料上的外用制剂是
境外生产的药品在中国境内上市销售的注册申请,叫做
生产国家食品药品监督管理局已批准上市的已有国家标准的药品的注册申请,叫做
药品再注册申请,是指
医疗机构配制制剂使用的辅料和直接接触制剂的包装材料容器等应当符合
A.脱模剂 B.增塑剂 C.成膜材料 D.表面活性剂 E.填充剂 膜剂
常用作缓、控释制剂亲水凝胶骨架材料的是
固体分散体肠溶性载体材料是
某难溶性药物若要提高溶出速率可选择固体分散体载体材料的是
随机试题
阿片药物分为强阿片和弱阿片类,下列药物属于弱阿片类的药物是() A.吗啡 B
长波紫外线照射后出现红斑反应的潜伏期为( )。 A、1~2小时 B、2~4
(2014年)根据《注册造价工程师管理办法》,注册造价工程师的执业范围有()。
甘草中具有天威的成分是
如图2-4所示,理想气体从状态A出发经ABCDA循环过程回到初态A,则在一循环中
银行业消费者投诉分类包括()。A.一般性投诉B.重要投诉C.普通投诉D.重大投诉E.紧急投诉
甲公司系境内外同时上市的公司,其A股在上海证券交易所上市。自《企业内部控制基本规范》发布后,甲公司就着手建立、完善自身内部控制体系并取得了较好效果,公司决...
下列各项,不属于按诊内容的是A.诊皮肤寒热B.诊皮肤颜色C.诊皮肤滑涩D.诊尺肤E.诊皮肤润燥
医疗机构对临时应急采集的血液未进行艾滋病检测,造成病人多人感染艾滋病严重后果的A.由县级以上人民政府卫生行政部门责令限期改正,通报批评,给予警告B.对负有责任
不是常见的确定合约数量的方法有()A.面值法B.修正久期法C.基点价值法D.麦考利久期