2. 财务会计
  3. 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料有（ ）。

期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料有（ ）。

免费考试题库2019-12-17  62
问题 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料有（   ）。
选项 A.资产管理业务试点申请书B.资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
答案ABCD
解析《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：(1)资产管理业务试点申请书；(2)资产管理业务实施方案．其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(7)资产管理业务管理制度文本．其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(9)有关经营场地和设施的情况说明；(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件．以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dBxsKKKQ
相关试题推荐
随机试题