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财务会计
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
免费考试题库
2019-12-17
66
问题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
选项
A.资产管理业务试点申请书B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案.其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本.其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件.以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。
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