首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
免费考试题库
2019-12-17
27
问题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
选项
A.资产管理业务试点申请书B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案.其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本.其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件.以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dBxsKKKQ
相关试题推荐
膜剂中最佳成膜材料为
药物与橡胶等基质混合后,涂布于裱褙材料上的外用制剂是
境外生产的药品在中国境内上市销售的注册申请,叫做
生产国家食品药品监督管理局已批准上市的已有国家标准的药品的注册申请,叫做
药品再注册申请,是指
医疗机构配制制剂使用的辅料和直接接触制剂的包装材料容器等应当符合
A.脱模剂 B.增塑剂 C.成膜材料 D.表面活性剂 E.填充剂 膜剂
常用作缓、控释制剂亲水凝胶骨架材料的是
固体分散体肠溶性载体材料是
某难溶性药物若要提高溶出速率可选择固体分散体载体材料的是
随机试题
财务报表某项目的省略或错报会影响使用者据此做出经济决策,是指该项目具有( )
据报道,某商场广告牌围挡被风吹倒,有行人被砸,送医就诊后,均无生命危险。事件发生
安徽省地跨哪些流域()
一份有效的仲裁协议应同时满足的要素包括()。
()是任何一个系统都具有的特征。A.整体性B.独立性C.相关性D.目的性E.环境适应性
气滞型腹痛治宜A.柴胡疏肝散B.逍遥散C.木香顺气丸D.半夏厚朴汤合左金丸E.化肝煎
患者,女,55岁。因受风寒,咳痰清稀量多色白,胸脘痞满不适,时有恶心欲吐,苔白腻,脉滑濡。建议选择半夏配伍治疗。为增强半夏燥湿化痰功效,尤宜配伍使用的药物是A.
地下管线竣工测量时,当井距大于()m时,除测出井内底管顶或井底高程外,宜加测中间点。A、20B、25C、50D、75
项目评估是利用具体研究方法,对社会服务项目的业务和事务等方面进行评价,下列不属于项目评估内容的是()。A.项目实施过程B.项目实施结果C.项目行政过程D
下列各项中,不会引起其他货币资金发生增减变动的是()。A.企业销售商品收到银行承兑汇票B.企业用银行本票购买办公用品C.企业将款项汇往外地开立采购专用