首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
shuhaiku
2019-12-17
58
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
④为管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dEA9KKKQ
相关试题推荐
易折断的、尖而长的畸形中央尖的预防措施是
下列措施中不能减小固定桥桥体所受力的是
固定义齿修复中,若前磨牙缺隙大于对侧同名牙,可以通过哪一措施改善美观
为防止烤瓷熔附金属全冠戴入后食物嵌塞,应采取的措施除了
患者右下第一磨牙行铸造全冠修复后不久即出现面穿孔。应采取的处理措施是
对由于旧义齿不适造成的增生黏膜组织,应首先采取哪项措施
牙体预备时,为保护牙髓所采取的措施,错误的是
固定义齿修复中,若前牙缺隙小于对侧同名牙,可以通过以下措施改善美观,除外
腭裂的治疗需要多学科医师密切合作,根据患者发育的阶段采取不同的治疗措施,以便获得
一患者上颌骨骨折移位和软腭后坠,引起呼吸困难,最主要的抢救措施是
随机试题
一般来讲,公积金个人住房贷款的发放方式是( )。 A.资金以转账方式划入
按照《公路工程质量事故等级划分和报告制度》的规定,事故等级的划分不包括( )。
Chinesepeopleeatricedumplingsonthe
请根据所提供的单据,判断《入境货物报检单》相关栏目填制的正误,完成6~15题:
《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法的商业银行估计其各信用等级借款人所对应的违约概率,可采用( )等与数据基础一致的技术估计平均违约概率。A.风险评估模型
从主要工业化国家中央银行的实践来看,下列被选作操作指标的主要有(). Ⅰ.备付金率 Ⅱ.同业拆借利率 Ⅲ.基础货币 Ⅳ.通货膨胀率A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.
共用题干 AmericanRoadsTheUnitedStatesiswell-knownforitsnetworkofmajor...
创新能力属于企业的()资源。A:财务B:实物C:组织D:无形
已办理税务登记的扣缴义务人应当自扣缴义务发生之日起()内,向税务登记地税务机关中报办理扣缴税款登记。A:10日B:15日C:30日D:60日
南和公司因长期不能清偿到期债务,向人民法院申请破产。东尚公司是南和公司的债权人,下列与东尚公司有关的事项中,正确的是()。A.债权还有2个月到期,东尚公司不能