首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
shuhaiku
2019-12-17
34
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
④为管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dEA9KKKQ
相关试题推荐
易折断的、尖而长的畸形中央尖的预防措施是
下列措施中不能减小固定桥桥体所受力的是
固定义齿修复中,若前磨牙缺隙大于对侧同名牙,可以通过哪一措施改善美观
为防止烤瓷熔附金属全冠戴入后食物嵌塞,应采取的措施除了
患者右下第一磨牙行铸造全冠修复后不久即出现面穿孔。应采取的处理措施是
对由于旧义齿不适造成的增生黏膜组织,应首先采取哪项措施
牙体预备时,为保护牙髓所采取的措施,错误的是
固定义齿修复中,若前牙缺隙小于对侧同名牙,可以通过以下措施改善美观,除外
腭裂的治疗需要多学科医师密切合作,根据患者发育的阶段采取不同的治疗措施,以便获得
一患者上颌骨骨折移位和软腭后坠,引起呼吸困难,最主要的抢救措施是
随机试题
(79-80题共用备选答案) A.元气 B.宗气 C.营气 D.卫气
以下哪一项不是桩冠的绝对禁忌证 A.18岁以下年轻恒牙 B.有明显根尖周感染
关于前尿道损伤说法错误的是 A、男性尿道损伤是泌尿系统最常见的损伤 B、可
热带风暴:中心风力达()级的风。
效标是指评价员工()的指标。
( )是商品交换和市场经济存在的基础,是现代经济发展的重要资源,是任何市场主体
提高医疗质量的物质基础是()A.医德医风B.规章制度C.经济效益D.医疗设备E.治疗技术
患者,男性,40岁。间歇性上腹痛3年,近日出现呕吐,吐后自觉舒适,吐物有酸臭味。查:上腹饱满,有振水音。诊断可能为A.消化性溃疡并幽门梗阻B.十二指肠淤滞症
重力式码头胸墙模板应经设计。设计时除计算一般荷载外,尚应考虑()。 A.温度应力B.波浪力 C.水压力D.混凝土干缩应力 E.浮托力
下列程序中,通常不用于评估舞弊风险的是()。A.询问治理层、管理层和内部审计人员B.考虑在客户接受或保持过程中获取的信息C.实施实质性分析程序D.组织项目