首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级
shuhaiku
2019-12-17
39
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
④为管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dEA9KKKQ
相关试题推荐
易折断的、尖而长的畸形中央尖的预防措施是
下列措施中不能减小固定桥桥体所受力的是
固定义齿修复中,若前磨牙缺隙大于对侧同名牙,可以通过哪一措施改善美观
为防止烤瓷熔附金属全冠戴入后食物嵌塞,应采取的措施除了
患者右下第一磨牙行铸造全冠修复后不久即出现面穿孔。应采取的处理措施是
对由于旧义齿不适造成的增生黏膜组织,应首先采取哪项措施
牙体预备时,为保护牙髓所采取的措施,错误的是
固定义齿修复中,若前牙缺隙小于对侧同名牙,可以通过以下措施改善美观,除外
腭裂的治疗需要多学科医师密切合作,根据患者发育的阶段采取不同的治疗措施,以便获得
一患者上颌骨骨折移位和软腭后坠,引起呼吸困难,最主要的抢救措施是
随机试题
商业银行按照资金供需双方直接对接原则推动理财业务创新,并应落实以下监管要求()。
采用回灌井点时,回灌井点与降水井点的距离不宜小于()。
水泥公司与建材公司贷款纠纷一案,经人民法院主持调解,双方达成调解协议,建材公司应
定额的作用不包括( )。 A.定额是制订计划的依据 B.定额是合理组
认知失调论认为,认知失调可能的原因包括()。 (A)逻辑的矛盾(B)文化价
发现员工的特点,并根据特点决定培养方向和使用方法,充分发挥个人长处,将个人与组织的发展目标有效结合,这体现了绩效管理的()。 A.规范功能B.发展功...
某600MW汽轮发电机组,其电气接线如图所示。 发电机额定电压为UN=20kV,最高运行电压1.05UN,已知当发电机出口发生短路时,发电机至短路...
适用于地下水位以上,深度为5~15m湿陷性黄土或人工填土的地基是()。 A.灰土桩B.水泥粉煤灰碎石桩 C.深层搅拌法施工D.碎石桩
共用题干 一般资料:求助者,女性,29岁,中专毕业,护士。案例介绍:求助者从事内科护士工作十余年。地震时求助者正要上班,赶到单位后,看到满院子伤员,场景...
社会服务机构在募款时必须要能了解捐款人的动机与行为,下面哪项不是出自个人需要的动机?()。A、认为捐款可以得到别人的肯定,有利于建立社会形象B、通过捐款可以建