《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。A.法律 B.行政法规 C.自律性组织的行业准则 D.国际惯例 E.职业操守

admin2020-12-24 17

问题《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。

选项 A.法律
B.行政法规
C.自律性组织的行业准则
D.国际惯例
E.职业操守

答案ABCE

解析《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行经营所需遵循的法律法规与规范包括：适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。选项D的国际惯例不具有法律效力。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dK5KKKKQ

相关试题推荐

取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面...
银行在发行理财产品过程中，发布的产品目标客户信息包括（）。A.客户的资产规模B.客户从事的职业C.客户的信誉情况D.客户在银行的等级E.客户的风险承受能
下列属于客户的定性信息有（）。A.财务信息B.基本信息C.个人兴趣D.职业规划E.储蓄状况
以下关于个人理财主体阐述正确的是（）。A.个人客户主要以个人理财的需求方出现B.个人理财业务的提供商是商业银行C.个人理财业务相关的监管机构包括中国银行业监
下列机构的工作人员适用银行从业人员职业操守准则的有（）。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司
商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层B.中国银监会C.中国人民政府D.中国银行业协会
下列哪一项不属于理财师的职业特征（）A.顾问性B.专业性C.短期性D.规范性
下列不属于法人成立要件的是（）。A.依法成立B.不需要独立承担民事责任C.有必要的财产或者经费D.有自己的名称、组织机构和场所
根据客户类型，下列哪一项不属于对银行理财业务的分类（）A.投资管理业务B.理财业务C.财富管理业务D.私人银行业务
商业银行个人理财业务是一种建立在债权债务关系基础上的个性化、综合化的银行业务。()

随机试题

热力管道施焊单位应具备的条件不包括（）。 A、有负责焊接工程的焊接技术人员、检
关于双向倾听式绩效面谈的表述，不正确的是（）。
良好行为记录信息公布期限一般为()年。
2岁以内小儿乳牙总数可按下列哪个公式推算
关于Ph染色体的描述，正确的是 A.是慢性粒细胞白血病所特有的标记染色体B.
具有升华性的药物是 A.硫酸亚铁B.硝酸甘油C.麝香草酚D
适用于牙龈炎症较重的人群观察治疗前后效果的临床研究的是A.简化口腔卫生指数(OHI-S)B.龈指数(GI)C.龈沟出血指数(SBI)D.探诊出血(BOP)
2006-2011年，人均用电量年均增长：() A.218千瓦时 B.262千瓦时 C.364千瓦时 D.437千瓦时2006-2011年，人均用电
急性链球菌感染后肾小球肾炎属于 A新月体性肾炎 B弥漫性毛细血管内增生性肾炎 C膜性增生性肾炎D轻微病变性肾炎E膜性肾炎
质押的处理非常严格，仅包括一些高质量的金融工具，被认可的质押品分成两类：一类是非现金类资产，另一类是高质量的金融工具。（）

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。A.法律 B.行政法规 C.自律性组织的行业准则 D.国际惯例 E.职业操守

取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面...

银行在发行理财产品过程中，发布的产品目标客户信息包括（）。A.客户的资产规模B.客户从事的职业C.客户的信誉情况D.客户在银行的等级E.客户的风险承受能

下列属于客户的定性信息有（）。A.财务信息B.基本信息C.个人兴趣D.职业规划E.储蓄状况

以下关于个人理财主体阐述正确的是（）。A.个人客户主要以个人理财的需求方出现B.个人理财业务的提供商是商业银行C.个人理财业务相关的监管机构包括中国银行业监

下列机构的工作人员适用银行从业人员职业操守准则的有（）。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司

商业银行内部监督管理部门应向（）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层B.中国银监会C.中国人民政府D.中国银行业协会

下列哪一项不属于理财师的职业特征（）A.顾问性B.专业性C.短期性D.规范性

下列不属于法人成立要件的是（）。A.依法成立B.不需要独立承担民事责任C.有必要的财产或者经费D.有自己的名称、组织机构和场所

根据客户类型，下列哪一项不属于对银行理财业务的分类（）A.投资管理业务B.理财业务C.财富管理业务D.私人银行业务

商业银行个人理财业务是一种建立在债权债务关系基础上的个性化、综合化的银行业务。()

热力管道施焊单位应具备的条件不包括（）。 A、有负责焊接工程的焊接技术人员、检

关于双向倾听式绩效面谈的表述，不正确的是（）。

良好行为记录信息公布期限一般为()年。

2岁以内小儿乳牙总数可按下列哪个公式推算

关于Ph染色体的描述，正确的是 A.是慢性粒细胞白血病所特有的标记染色体B.

具有升华性的药物是 A.硫酸亚铁B.硝酸甘油C.麝香草酚D

适用于牙龈炎症较重的人群观察治疗前后效果的临床研究的是A.简化口腔卫生指数(OHI-S)B.龈指数(GI)C.龈沟出血指数(SBI)D.探诊出血(BOP)

2006-2011年，人均用电量年均增长：() A.218千瓦时 B.262千瓦时 C.364千瓦时 D.437千瓦时2006-2011年，人均用电

急性链球菌感染后肾小球肾炎属于 A新月体性肾炎 B弥漫性毛细血管内增生性肾炎 C膜性增生性肾炎D轻微病变性肾炎E膜性肾炎

质押的处理非常严格，仅包括一些高质量的金融工具，被认可的质押品分成两类：一类是非现金类资产，另一类是高质量的金融工具。（）