首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
admin
2020-12-24
65
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
Ⅰ.合规检查
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.介绍业务规则
Ⅳ.信息保密
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
C
解析
C 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dObeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通...
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B
()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将...
证券公司IB业务的业务范围包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有...
集合资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.集合性,即证券公司与客户是一对多 Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ.客户资产必须托管以及专门账户投资运作...
随机试题
69.某多层民用建筑的第二层为舞厅,建筑面积为1000m2。该场所设有室内消火栓
太阳能电池只要______光照、温度、湿度等条件下,转换效率就会发生一定程度的衰
保证合同的条款审查主要应注意的条款有()。
2019年6月是全国第18个“安全生产月”,国务院安委会办公室以危险化学品
某旅客已订妥10月14日(星期二)从首尔(SEL)到上海的MU5052航班的C舱
2014年3月,某审计组对丙公司2013年度财务收支进行了审计有关固定资产审计的
据《大气污染治理工程技术导则》(HJ2000-2010),关于污染气体的排
根据商业银行法律制度的规定,商业银行不得向关系人发放信用贷款。下列各项中,不属于
在项目综合计划实施过程中,为确保项目总体目标得以实现,必须持续()项目各工作过
下列关于交易量和持仓量一般关系,描述正确的是()。A.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时交易量下降B.当买卖双方有一方作平仓交易时,持