首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
admin
2020-12-24
49
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
Ⅰ.合规检查
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.介绍业务规则
Ⅳ.信息保密
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
C
解析
C 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dObeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通...
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B
()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将...
证券公司IB业务的业务范围包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有...
集合资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.集合性,即证券公司与客户是一对多 Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ.客户资产必须托管以及专门账户投资运作...
随机试题
从劳动者的角度看,薪酬制度应当达到以下要求能调动工作积极性()。 A.简单明
病人,男,66岁,发现右侧腹股沟可复性肿块3年。10h前,用力排便时突感腹痛难忍
材料: 东汉名将马援,小时候并不怎么样。有一次,他见到同学朱勃,朱勃年方十三,
如果流动负债小于流动资产,则期末以现金偿付一笔短期借款所导致的结果是()。
下列关于基差的公式中,正确的是()。
“热爱教育,忠诚教育”中的“忠”表现在教师应真心的接受社会教育事业的要求,并把社会对教师的道德要求转化为自身的内心信念和自觉的行动。
可使人群易感性升高的因素不包括A.新生儿增加B.易感人口的迁入C.免疫人口免疫力的自然消退D.免疫人口的死亡E.老年人口的增加
建筑安装工程费用项目组成中的暂列金额,主要是为可能发生的()事件而预留的费用。A、施工合同签订时尚未确定的材料采购费用B、施工中可能发生的工程变更价款增加的
某小区一住宅电梯检验有效期截至2012年12月8日,该小区物业管理公司应于2012年11月8日前向相应的( )申报定期检验。A.安全生产监督管理部门B.质量
下列做法中,属于国家风险管理的方法有()。A.签订双边投资保护协定B.平衡资产和负债的流动性C.实行经济金融交易的国别多样化D.参与多边投资保护协定的谈判