证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...

admin2020-12-24 54

问题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

Ⅰ.合规检查

Ⅱ.内部控制

Ⅲ.介绍业务规则

Ⅳ.信息保密

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

答案C

解析C 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dObeKKKQ

相关试题推荐

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B
（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．证券公司不得将...
证券公司IB业务的业务范围包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．募集资金Ⅳ．中国证监会规定的其他服务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有...
集合资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多 Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作...

随机试题

中央银行提高再贷款或再贴现利率，会减少商业银行向中央银行的借款或贴现。()
关于安全专项施工方案实施的说法，正确的是（）。
后磨牙修复体邻面接触点的位置应恢复在A.1／2B.1／3C.1／2中份D.龈1／3中份E.1／3中份
幼小衔接的意义在于能够使幼儿更好地适应小学的文化学习。（　　）
需要系数法适用于（） a.用电设备台数较多时； b用电设备台数不多、功率悬殊时; c.工业企业电力负荷计算； d.工业企业照明负荷计算。
某银行为某施工企业提供工程保函时，应采取的正确方式是()。A.书面形式B.口头形式C.其他形式D.没有明确规定
凯恩斯学派在货币传导机制问题上，最大的特点是（　　）。A.非常强调货币供给量的作用B.非常强调利率的作用C.非常强调通货膨胀的作用D.非常强调汇率的作用
中国进出口银行的资金来源是()。A:财政拨付资金和发行金融债券B:中国建设银行吸收存款的一部分和财政支农资金C:财政部拨付的资本金和重点建设基金和对社会发行
由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行，约定在1年内还本付息的债务融资工具是()。A:银行票据B:可转让定期存单C:短期融资券D:可转换债券
下列各项中，应列入商业银行二级资本的是（）。A.未分配利润B.二级资本工具及其溢价C.盈余公积D.一般风险准备

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200

下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B

（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．证券公司不得将...

证券公司IB业务的业务范围包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．募集资金Ⅳ．中国证监会规定的其他服务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有...

集合资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多 Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作...

中央银行提高再贷款或再贴现利率，会减少商业银行向中央银行的借款或贴现。()

关于安全专项施工方案实施的说法，正确的是（）。

后磨牙修复体邻面接触点的位置应恢复在A.1／2B.1／3C.1／2中份D.龈1／3中份E.1／3中份

幼小衔接的意义在于能够使幼儿更好地适应小学的文化学习。（ ）

需要系数法适用于（） a.用电设备台数较多时； b用电设备台数不多、功率悬殊时; c.工业企业电力负荷计算； d.工业企业照明负荷计算。

某银行为某施工企业提供工程保函时，应采取的正确方式是()。A.书面形式B.口头形式C.其他形式D.没有明确规定

凯恩斯学派在货币传导机制问题上，最大的特点是（ ）。A.非常强调货币供给量的作用B.非常强调利率的作用C.非常强调通货膨胀的作用D.非常强调汇率的作用

中国进出口银行的资金来源是()。A:财政拨付资金和发行金融债券B:中国建设银行吸收存款的一部分和财政支农资金C:财政部拨付的资本金和重点建设基金和对社会发行

由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行，约定在1年内还本付息的债务融资工具是()。A:银行票据B:可转让定期存单C:短期融资券D:可转换债券

下列各项中，应列入商业银行二级资本的是（）。A.未分配利润B.二级资本工具及其溢价C.盈余公积D.一般风险准备

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...

幼小衔接的意义在于能够使幼儿更好地适应小学的文化学习。（　　）

凯恩斯学派在货币传导机制问题上，最大的特点是（　　）。A.非常强调货币供给量的作用B.非常强调利率的作用C.非常强调通货膨胀的作用D.非常强调汇率的作用