首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ...
admin
2020-12-24
17
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
Ⅰ.合规检查
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.介绍业务规则
Ⅳ.信息保密
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
C
解析
C 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dObeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通...
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200
下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B
()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将...
证券公司IB业务的业务范围包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有...
集合资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.集合性,即证券公司与客户是一对多 Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ.客户资产必须托管以及专门账户投资运作...
随机试题
与其他塑料管材相比,某塑料管材具有刚度高、耐腐蚀、阻燃性能好、导热性能低、热膨胀
多层砌体房屋抗震承载力验算是为了防止哪种破坏?( ) A、剪切破坏 B、弯
以下对病毒的描述不正确的是 A.细胞内寄生 B.属细胞型微生物 C.无复杂
我国规定,商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )。
___是中国特色社会主义的本质要求和重要保障。A.全面依法治国B.全面从严治党C.全面发展经济D.全面可持续发展
相对于创业板市场,资本市场最重要的组成部分是()。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场
患者,男性,30岁,1年前因有幻听和被害妄想,医生给服用的药是A.吲哚美辛B.左旋多巴C.丙米嗪D.哌替啶E.氯丙嗪下列病人是服用的上述哪种药物
儿童肾病综合征最常见的原因是 A弥漫性毛细血管内增生性肾小球肾炎B弥漫性毛细血管外增生性肾小球肾炎 C膜性肾病D脂性肾病EIgA肾病
区域性批发企业由于特殊地理位置的原因,需要就近向其他省级行政区域内取得使用资格的医疗机构销售麻醉药品和第一类精神药品的,须经批准的部门是A.县级药品监督管理部门
进口设备运杂费中运输费的运输区间是指()。A:出口国的边境港口或车站至工地仓库B:出口国供货地至进口国边境港口或车站C:出口国的边境港口或车站至进口国的边