自律组织对其会员的监管方式包括（）。A.加大内部审计监督力度 B.对会员每年进行一次例行检查 C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束 D.对会员的日常业务活

admin2020-12-24 40

问题自律组织对其会员的监管方式包括（）。

选项 A.加大内部审计监督力度
B.对会员每年进行一次例行检查
C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束
D.对会员的日常业务活动进行监管
E.强化信息披露

答案BD

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：（1）对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。（2）对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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银监会在2011年8月28日发布的（　　）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A.《商业银行理财产品销售管理办法》B.《关于规范商业银行理财业务投资运作

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）

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组合投资类理财产品为间歇式销售方式。（　　）

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