首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
自律组织对其会员的监管方式包括( )。A.加大内部审计监督力度 B.对会员每年进行一次例行检查 C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束 D.对会员的日常业务活
自律组织对其会员的监管方式包括( )。A.加大内部审计监督力度 B.对会员每年进行一次例行检查 C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束 D.对会员的日常业务活
admin
2020-12-24
35
问题
自律组织对其会员的监管方式包括( )。
选项
A.加大内部审计监督力度
B.对会员每年进行一次例行检查
C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束
D.对会员的日常业务活动进行监管
E.强化信息披露
答案
BD
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:(1)对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。(2)对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dRgKKKKQ
相关试题推荐
现代商业银行的核心和支柱业务是( )。A.代理业务B.贷款业务C.零售业务D.存款业务
对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行不应主动向( )推介或销售该产品。A.贷款客户B.无相关交易经验的客户C.高净值客户
商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户,并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别;仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于( ...
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品。应当遵循( )原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。A.如实告知B.风险
银监会在2011年8月28日发布的( )中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A.《商业银行理财产品销售管理办法》B.《关于规范商业银行理财业务投资运作
根据监管要求,理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。( )
适当性原则是指在向客户推荐产品时,银行从业人员应客观地向客户说明产品的各种要素。让客户在购买产品前对产品类型、特点、购买方式、投资方向、收益预期、市场风险...
组合投资类理财产品为间歇式销售方式。( )
《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求商业银行向理财产品投资人充分披露投资标准化债权资产情况。( )
近几年,我国银行理财产品的发行数量和发行规模呈几何级数增长.投资方向不断丰富,结构类型日益粗放化。( )
随机试题
某市生产企业为增值税一般纳税人。2018年取得产品不含税销售收入6000万元,当
盛装有毒液体的压力容器破裂后,大量液体瞬间气化,其体积可增大()倍。
(2017年)某房地产开发公司开发一住宅项目,取得该土地使用权所支付的金额300
境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,其投资企业所在的行业应满足
某住宅小区的住房有甲、乙两种户型,甲户型面积为80平方米,共300套,乙户型面积
某县城一生产企业为增值税一般纳税人。本期进口原材料一批,向海关缴纳进口环节增值税
关于投资价值和市场价值的说法,正确的有()。
建设单位办理质量监督注册手续时,需要提供的资料不包括()。A.施工图设计文件审查报告和批准书B.中标通知书和施工.监理合同C.建设单位.施工单位和监理单位
共用题干 甲、乙预谋修车后以假币骗付。某日,甲、乙在某汽修厂修车后应付款4,850元,按照预谋甲将4,900元假币递给乙清点后交给修理厂职工丙,乙说:“...
劳动法律行为包括()。A.沟通行为B.合法行为C.司法行为D.违约行为E.调解行为