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财务会计
下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。
下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。
tikufree
2019-12-17
33
问题
下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。
选项
A: 期货公司应当设首席风险官B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C: 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D: 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
答案
ABC
解析
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。
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