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证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（ ）， Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ...

admin2020-12-24  43
问题 证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（ ），
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决第计划信息
Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒休，作出买入、卖出或者持有具休证券的投资建议
Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制.明确客户回访的程序、内容和要求.并指定专门人员独有实施
Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制.及时、妥善处理客户投诉事项
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案D
解析证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投咨顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具休投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决计划信息。 (3)证券投资顾问和通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议. (4)证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求.并指定专门人员独立实施 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项.
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