2. 金融经济
  3. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有（ ）。A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有（ ）。A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次

admin2020-12-24  65
问题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有（ ）。
选项 A.责令参加培训
B.书面警示
C.约见谈话
D.增加内控合规自查次数
答案ABCD
解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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