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2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括( )。
2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括( )。
shuhaiku
2019-12-17
39
问题
2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括( )。
选项
A:健全证券、期货公司的市场准入制度B:改革证券、期货客户交易结算资金管理制度C:督促证券、期货公司完善治理结构D:完善以净资本为核心的风险监控指标体系
答案
ABCD
解析
促进资本市场中介服务机构规范发展的内容包括:把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业。根据审慎监管原则,健全证券、期货公司的市场准入制度;督促证券、期货公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任;改革证券、期货客户交易结算资金管理制度,研究、健全客户交易结算资金存管机制;严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益;证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理;完善以净资本为核心的风险监控指标体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策;鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强;建立健全证券、期货公司市场退出机制。
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