2. 财务会计
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

Freeti2019-12-17  67
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案A
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三 , 证券公司、证券投资 咨事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施; 情节严重的， 中国证监会依照法律、行政法规和有关规走作出行政处罚;涉嫌犯罪的 , 依法移送司法机关 。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dYPsKKKQ
相关试题推荐
随机试题