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  3. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:金融期货经纪业务资格申请书 B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C:股东

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A:金融期货经纪业务资格申请书 B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C:股东

admin2020-12-24  24
问题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
选项 A:金融期货经纪业务资格申请书
B:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D:申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
答案ABCD
解析根据《期货公司管理办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中、国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；等等。
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